Топливно-энергетический комплекс (ТЭК) - сложная межотраслевая система добычи и производства топлива и энергии (электроэнергии и тепла), их транспортировки, распределения и использования.
В его состав входят:
Топливная промышленность (нефтяная, газовая, угольная, сланцевая, торфяная);
Электроэнергетика.
Топливная промышленность и электроэнергетика тесно связанные со всеми отраслями народного хозяйства. Топливно-энергетический комплекс использует продукцию машиностроения, металлургии, теснейшим образом связан с транспортным комплексом. Для ТЭК характерно наличие развитой производственной инфраструктуры в виде магистральных высоковольтных линий и трубопроводов (для транспорта сырой нефти, нефтепродуктов и природного газа), образующих единые сети.
2.1 Функции государственных органов, регулирующих топливно-энергетический комплекс
Правительство РФ устанавливает предельные уровни тарифов естественных монополий, рассматривает в связи с этим их инвестиционные программы, регулирует доступ к нефте- и газопроводам, определяет балансовые задания по поставкам на внутренний рынок.
Федеральная энергетическая комиссия (ФЭК) - исполнительный орган государственной власти, регулирующий естественные монополии. ФЭК, рассматривающий издержки монополий, дает предложения по изменению тарифов.
Главной задачей ФЭК является создание благоприятных отношений между потребителями и производителями энергии. Это позволяет потребителю рассчитывать на доступную по цене энергию, а производителю обеспечивать нормальное функционирование и развитие бизнеса. Основная функция ФЭК - регулирование цен естественных монополий. На уровне регионов эту функцию выполняют региональные энергетические комиссии.
Энергетика, газовая и нефтяная промышленность производят небольшое число очень однородных и стандартизированных товаров. В этих условиях свободные цены на энергоносители не могут быть инструментом конкуренции. Они должны регулироваться государством наряду и в комплексе с налоговой системой, с учетом потребностей в финансовых средствах и возможностей как производителей (ТЭК), так и основных потребителей энергоресурсов. В настоящее время необходимо усиление ценового и финансового контроля государства в энергетическом комплексе. Важно, чтобы внутренние цены на энергоносители и финансовые потоки, проходящие через топливно-энергетические компании, контролировались и регулировались государством.
Внутренние цены на энергоресурсы должны быть защищены от резких колебаний мировых цен и обменного курса рубля. Это не означает их полной автономности и независимости. Они должны стимулировать адаптацию отечественных производителе! и потребителей к мировой конъюнктуре. Однако сильные ценовые колебания могут отрицательно повлиять на производственный потенциал как топливно-энергетических отраслей, так и ш потребителей, создавать высокие риски для инвесторов.
В развитых странах относительные внутренние цены на энергоресурсы повышаются, когда мировые растут, и снижаются, когда последние падают. Вместе с тем изменение внутренних цен значительно меньше, чем мировых в первую очередь благодаря государственному регулированию.
Для нашей страны, использующей большую часть энергоресурсов на свои нужды, - это тем более актуально. Общий уровень и соотношение цен на энергоносители должны зависеть от затрат на их производство, транспортировку, потребности в капитальных вложениях. Вместе с тем развитие мировой экономики свидетельствует о том, что повышение цен на топливо и сыри выступает серьезным стимулом структурных изменений в экономике. Возрастает потребность в новых технологиях, содействующих сокращению потребления и сбережения энергии и материалов. Меняется структура производства в пользу наукоемких энергосберегающих производств. Это ведет к сокращению потребления энергоносителей и сырья и, как правило, к снижению мировых цен на эти товары.
В новых правилах ценообразования на продукцию российского ТЭК предусматривается избирательный подход к учету значимых факторов. Региональным энергетическим комиссиям да обходимо предоставить право дифференцировать тарифы таким образом, чтобы обеспечить максимальную эффективность того производственного потенциала, который есть в каждом регионе.
Кроме того, следует выравнивать стоимость электроэнергии по всей стране для населения. Можно выравнивать тариф для населения, используя единую энергетическую систему России, если покупать всю электроэнергию на федеральном оптовом рынке и продавать ее потребителям уже по средней одинаковой рыночной цене. Такой механизм ценообразования возможен уже сегодня, В этом и проявляется государственная роль регулирования тарифов. Что же касается тарифов для промышленности, то здесь нужно обеспечить ее глубокую дифференциацию в зависимости от множества факторов.
Для регулирования тарифов в отраслях ТЭК необходим единый тарифный орган. Существует жесткая экономическая цепочка: газ - топливо - электроэнергетика - железная дорога. Определение стоимости услуг этих отраслей требует сильной координации.
Государство вынуждено взять на себя ответственность за регулирование тарифов в отраслях ТЭК и в связи с тем, что оно остается крупным собственником на рынке производства и передачи электроэнергии. Например, его доля в общем объеме произведенной электроэнергии в 2000 г. превысила 80% (без учета атомных электростанций).
Важную роль в регулировании ТЭК играет Министерство энергетики РФ. Как федеральный орган Минэнерго России проводит государственную политику в сфере ТЭК, а также координирует деятельность других министерств и ведомств в этой области.
В соответствии с Постановлением Правительства РФ «Об утверждении Положения о Министерстве энергетики Российской Федерации» от 12 октября 2000 г. № 777 Минэнерго России разрабатывает совместно с заинтересованными федеральными органами исполнительной власти программы освоения и использования углеводородных и других топливно-энергетических ресурсов, топливно-энергетический баланс в целом по стране и по регионам, текущие и перспективные балансы по отдельным видам энергоресурсов, осуществляет меры по их реализации.
В составе Минэнерго России работает Госэнергонадзор. У этого важнейшего органа мало полномочий. Госэнергонадзор проверяет подготовку и выдает паспорта готовности энергохозяйств к зиме.
Россия - северная, холодная страна. Подготовка энергохозяйства к зиме - это не столько обязанность коммерческих структур, сколько важнейшее государственное дело и долг государства перед своими гражданами.
Финансовый рынок и его структура, место финансового рынка в общей экономической структуре государства
Экономическая сущность и функции финансового
Структура финансовых рынков
Особенности финансового рынка Казахстана.
Финансовые отношения являются основой развития экономики любой страны. Кругооборот и перераспределение финансовых ресурсов образуют своеобразную сферу их обращения, представляющую собой финансовый рынок. В условиях рыночной экономики финансовый рынок является составной частью системы рыночных отношений страны в целом. Понятие «финансовый рынок» трактуется по-разному, что обусловлено сложившейся мировой практикой и спецификой развития экономики каждого государства. Он представляет собой организованную систему торговли финансовыми инструментами денежного, депозитного, кредитного, валютного, фондового, страхового, пенсионного рынков. Здесь основную роль играют финансовые институты, направляющие потоки денежных средств от собственников к заемщикам, где товаром выступают платежные инструменты и ценные бумаги. Как и любой рынок, финансовый предназначен для установления непосредственных связей между покупателями и продавцами финансовых ресурсов. Таким образом, финансовый рынок - это система механизмов перераспределения капитала между кредиторами и заемщиками при помощи посредников в рамках формирования спроса и предложения на капитал. На практике он представляет собой совокупность финансово кредитных институтов, направляющих поток денежных средств от собственников к заемщикам и обратно. Основными функциями финансового рынка являются:
регулятивная, с помощью которой осуществляется регулирование рынка, как со стороны государственных органов управления, так и со стороны саморегулируемых организаций;
информационная, подразумевающая обеспечение равно го и полноценного доступа к информации всех участников финансового рынка;
распределительная - обращение инструментов финансово го рынка обеспечивает перелив денежных средств из одной отрасли экономики в другую, от одного участника рынка к другому, из одной сферы обращения в другую, тем самым, способствуя распределению финансовых ресурсов;
коммерческая, предполагающая то, что операции, осуществляемые на финансовом рынке, так или иначе, приносят доход всем участникам сделки;
ценообразующая - цена на финансовые инструменты формируется на рынке под воздействием спроса и предложения, в условиях свободной конкуренции.
Процесс преобразования свободных денежных ресурсов в различного рода инвестиции, осуществляемый финансовой системой, непосредственно связан с функционированием финансовых рынков и деятельностью финансовых институтов. Если в процессе аккумулирования и размещения финансовых ресурсов основной ролью финансовых институтов является обеспечение наиболее эффективного перемещения средств от собственников к заемщикам, то в. задачу финансовых рынков входит организация торговли финансовыми активами и обязательствами между покупателями и продавцами финансовых ресурсов. Покупателями и продавцами на таких рынках выступают три группы экономических субъектов:
домашние хозяйства (физические лица);
хозяйствующие субъекты вне зависимости от форм собственности;
государственные органы управления.
Любой из них в конкретный период времени может находиться в состоянии сбалансированности своего бюджета, его дефицита или профицита. У хозяйствующих субъектов и государства возникает либо потребность в заимствовании финансовых средств либо возможность в размещении временно свободных средств на выгодных для себя условиях. По своей же сути финансовые рынки предназначены для того, чтобы наиболее эффективно учесть и реализовать интересы потенциальных продавцов, покупателей, а также институтов-посредников. Рыночная экономика - наиболее эффективная форма организации производства. Это доказано всем опытом развития большинства стран мира. Для Республики Казахстан новые методы хозяйствования означали переход к свободному рынку, который требует использования потенциальных возможностей финансового рынка, прежде всего, для обеспечения всестороннего роста страны. В этом смысле финансовый рынок, развивающийся на базе научнотехнического прогресса, передовых форм организации общественного производства с их просторами для личной инициативы и конкуренции, в состоянии обеспечить все отрасли экономики ресурсами для эффективного экономического роста и достижения необходимого уровня благосостояния всего общества. С нашей точки зрения, финансовый рынок представляет собой совокупность всех денежных ресурсов страны, причем находящихся в постоянном движении, подвергающихся влиянию спроса и предложения на эти ресурсы со стороны различных субъектов экономики. Однако денежные ресурсы и хозяйствующие субъекты - это еще не финансовый рынок. Он возникает непосредственно тогда, когда появляются отношения между денежными ресурсами и хозяйствующими субъектами. Следовательно, финансовый рынок - это, прежде всего денежные отношения по поводу передвижения и перераспределения свободных денежных капиталов и сбережений между различными субъектами экономики путем совершения сделок.
Исходя из вышесказанного, предпосылки, обуславливающими функции финансового рынка являются следующие факторы:
максимальное сокращение роли государства в перераспределении финансовых ресурсов;
полная самостоятельность хозяйствующих субъектов всех форм
прекращение использования ссудного фонда Центрального банка страны для финансирования дефицита бюджета, проблему которого необходимо решать через выпуск государственных займов с обращением облигаций и собственности с целью развития конкуренции и ограничения монополизма; других обязательств;
Постоянное наращивание денежных доходов у хозяйствующих субъектов и населения, которые могут быть инвестированы в ценные бумаги. Каждой стране характерна своя структура финансового рынка, наиболее полно отражающая его содержание и особенности. В зависимости от целей анализа и от особенностей развития отдельных сегментов финансового рынка в тех или иных странах существуют разные подходы к классификации финансовых рынков. И здесь мнения ученых-экономистов расходятся. Поэтому рассмотрим некоторые ее виды, предлагаемые учеными, и затем определим структуру финансового рынка характерную для Казахстана. По своей структуре, согласно трактовке группы казахстанских ученых под руководством Г.С. Сейткасимова, финансовый рынок состоит из взаимосвязанных и дополняющих друг друга, но самостоятельно функционирующих рынков. Особый акцент они делают на следующие составляющие:
Рынок находящихся в обращении наличных денег и выполняющих аналогичные функции краткосрочных платежных средств (векселей, чеков и т.п.). Известно, что денежный рынок находится под воздействием инфляции и, если последняя не выходит за определенные границы, может играть положительную роль. Так, если ВНП ежегодно растет на 5%, а количество денег в обращении увеличивается на 6-7%, то это облегчает реализацию возросшего ВНП и способствует позитивным процессам в экономике. Если же при ежегодном росте ВНП на те же 5% количество денег в обращении увеличивается на 10% и более, то происходит галопирующая инфляция, разрушающая нормальный экономический процесс.
Рынок ссудного капитала, го есть кратко- и долгосрочных банковских кредитов. До настоящего времени дешевый краткосрочный кредит в Казахстане отсутствовал. Функционирующие в стране коммерческие банки предоставляют его только под надежное обеспечение и высокие проценты. Долгосрочный кредит, необходимый для модернизации и создания основных фондов, можно получить только по плавающей (периодически пересматриваемой) процентной ставке.
Рынок ценных бумаг на протяжении многих лет вообще отсутствовал в Казахстане и его развитие, начавшееся в начале 90-х годов, требует определенного времени, поскольку напрямую связано с преобразованием отношений собственности (прежде всего с приватизацией и акционированием государственных предприятий) и с изменением всего характера финансовой политики государства. В настоящее время государство для покрытия бюджетного дефицита все чаще прибегает не к эмиссиям денежных знаков, а к выпуску государственных ценных бумаг, например, государственных казначейских краткосрочных
обязательств. Рынок ценных бумаг можно оценить с двух позиций: с точки зрения объемов привлечения денежных средств из разных источников и вложения свободных денежных средств в какой-либо рынок. Свободные денежные средства могут быть использованы для инвестирования во многие сферы: в производственную или иную хозяйственную деятельность (промышленность, строительство, торговля, связь), в недвижимость, антиквариат, драгоценные металлы, валюту, если отечественная обесценивается, в пенсионные и страховые фонды, в ценные бумаги различных видов, вложения на банковский депозит. Согласно трактовке С. Ковалева валютный рынок - это рынок, на котором товаром являются объекты, имеющие валютную ценность:
иностранная валюта (денежные знаки - банкноты, казначейские билеты, монеты, являющиеся законным платежным средством или изымаемые, но подлежащие обмену, и средства на счетах в денежных единицах иностранного государства, международных или расчетных денежных единицах);
ценные бумаги (чеки, векселя, акции, облигации) и другие долговые обязательства;
драгоценные металлы (золото, серебро, платина, палладий, иридий, родий, рутений, осмий) и природные драгоценные камни (алмазы, рубины, изумруды, сапфиры, александриты, жемчуг).
В качестве субъектов валютного рынка выступают банки, биржи, экспортеры и импортеры, финансовые и инвестиционные учреждения, правительственные организации.
Рынок золота - это сфера экономических отношений, связанных с куплей-продажей золота как в целях накопления и пополнения золотого запаса страны, так и для организации бизнеса и (или) потребления промышленным производством. Рынок капитала, в свою очередь, подразделяется на рынок ссудного капитала и рынок долевых ценных бумаг. Такое деление выражает характер отношений между покупателями товаров (финансовых инструментов), продаваемых на этом рынке, и эмитентами финансовых инструментов. Если в качестве финансового инструмента выступают долевые ценные бумаги, то эти отношения носят характер отношений собственности, в остальных случаях это кредитные отношения. На рынке ссудного капитала обращаются долгосрочные финансовые инструменты, предоставляемые на условиях срочности, возвратности и платности. Они включают в себя рынок долгосрочных банковских ссуд и рынок долговых ценных бумаг (также долгосрочных). На рынке ценных бумаг выпускаются, обращаются и поглощаются как собственно ценные бумаги, так и их заменители (сертификаты, купоны и т. п.). Участниками рынка ценных бумаг являются эмитенты - лица, выпускающие ценные бумаги в целях привлечения необходимых им денежных средств; инвесторы - лица, покупающие ценные бумаги для получения дохода, имущественных и неимущественных прав; посредники - лица, оказывающие услуги эмитентам и инвесторам по достижению поставленных ими целей. Для многих мировых экономистов характерно включение в структуру финансового рынка рынков страхования, пенсионных и ипотечных рынков. Рынок страховых полисов и пенсионных счетов, ипотечные рынки - это особые рынки со своими финансовыми инструментами и институтами - сберегательными учреждениями, действующими на договорной основе. Их значимость неуклонно повышается; в частности, в США по объему совокупных финансовых активов они более чем в полтора раза превышают совокупные активы коммерческих банков, сберегательных институтов и кредитных союзов вместе взятых. Необходимость выделения ипотечных рынков в составе рынка капитала, характерная для развитых стран, обусловлена рядом обстоятельств. Во-первых, ипотечные кредиты всегда обеспечиваются реальным залогом в виде земельных участков или зданий (квартиры, частные дома и т.д.). Если заемщик не выполняет своих долговых обязательств, то имущественные права на залог переходят к заимодателю. Во-вторых, ипотечные кредиты не имеют стандартных параметров (различные номиналы, сроки погашения и т. д.) и соответственно трудно реализуются на вторичном рынке. Об этом свидетельствует тот факт, что объем вторичного рынка ипотек значительно уступает объемам вторичного рынка ценных бумаг, размещенных на рынках долгосрочных капиталов. В-третьих, ипотечные рынки в отличие от других рынков долгосрочных капиталов в развитых странах строго регулируются специальными государственными органами. В практике развитых стран считается, что если срок обращения финансового инструмента составляет менее года, то это инструмент денежного рынка. Долгосрочные и среднесрочные инструменты относятся к рынку капитала. В различных странах деление финансовых инструментов на кратко-, средне- и долгосрочные различно. В Казахстане в основном краткосрочные финансовые инструменты относят к инструментам денежного рынка, а средне- и долгосрочные - к рынку капиталов. Таким образом, нельзя четко провести границу между краткосрочными и долгосрочными финансовыми инструментами, равно как и границу между денежными рынками и рынком капитала. Вместе с тем, такое деление имеет глубокий экономический смысл. Инструменты денежного рынка служат в первую очередь для обеспечения ликвидными средствами государственных организаций и сферы бизнеса, тогда как инструменты рынка капитала связаны с процессом сбережения и инвестирования. Примерами инструментов денежного рынка являются векселя, банковские акцепты, чеки, банкноты, платежные карточки и др. К инструментам рынка капитала, например, относятся облигации, акции, средне- и долгосрочные кредиты.
Финансовый рынок - это особый рынок, на котором продаются и покупаются особый товар деньги, предоставляемые в пользование на время в форме займов или навсегда. финансовый рынок – это рынок, представляющий собой совокупность кредитно-финансовых инструментов, направляющие поток денежных средств от собственников к заемщикам и наоборот. Функции финансового рынка (место в общей экономической структуре государства).:
Мобилизация временно свободных денежных средств через продажу ценных бумаг;
Финансирование воспроизводственного процесса;
Распределительная функция - способствует переливу капитала между отраслями, компаниями;
Повышение эффективности экономики в целом
Финансовый рынок разделяется на денежный рынок и рынок капиталов. Под денежным рынком понимается рынок краткосрочных кредитных операций (до одного года). В свою очередь денежный рынок подразделяется на обычный, на учетный, межбанковский и валютный рынки. Денежный рынок – часть финансового рынка, на котором обращаются краткосрочные финансовые инструменты. это рынок краткосрочных кредитных операций (до года). Рынок капитала – это рынок, охватывающий среднесрочные и долгосрочные кредиты, а также акции и облигации. Учетный рынок – это рынок, на котором основными инструментами являются казначейские и коммерческие векселя, а также другие виды краткосрочных обязательств, главный характеристикой которых являются высокая ликвидность и мобильность. Межбанковский рынок – это часть рынка ссудных капиталов, где временно свободные денежные ресурсы кредитных учреждений привлекаются и размещаются банками между собой. Валютный рынок – это рынок, обслуживающий международный платежный оборот, связанный с оплатой денежных обязательств, юр. и физ. лиц разных стран. Рынок ц.б. – это рынок, на котором обращаются среднесрочные и долгосрочные ц.б. Рынок банковских кредитов – это рынок, который оперирует временно свободными денежными средствами.
Инвестиционные компании и фонды, их роль и значение на рынке ценных бумаг.
Инвестиционные институты - профессиональные участники рынка ценных бумаг, осуществляющие свою деятельность с ценными бумагами как исключительную.
Именно инвестиционные институты являются теми финансовыми посредниками, которые запускают механизм фондового рынка, осуществляют перераспределение денежных ресурсов от тех, кто обладает денежными средствами, к тем, кто нуждается в дополнительных финансовых ресурсах для осуществления коммерческих проектов.
Виды инвестиционных институтов: по российскому законодательству к ним относятся: а) финансовые брокеры, б) инвестиционные консультанты, в) инвестиционные компании, г) инвестиционные фонды.
Инвестиционная компания - профессиональный участник рынка ценных бумаг оказывает услуги в рамках брокерских договоров и договоров доверительного управления. Клиентами организации являются юридические и физические лица.
В отличие от финансового брокера, это - дилер, т.е. юридическое лицо, действующее на рынке ценных бумаг не за счет клиента, а за свой собственный счет. Инвестиционная компания является специализированным предприятием для: а) организации и гарантирования выпуска ценных бумаг, б) вложения средств в ценные бумаги, в) купли-продажи ценных бумаг в качестве дилера.
В российской практике произошла своеобразная подмена понятий. То, что мы называем инвестиционной компанией, в американской практике является инвестиционным банком. То, что мы называем инвестиционным фондом - в практике США и других стран считается инвестиционной компанией.
С другой стороны, в российской практике часто пытаются называть инвестиционным банком - финансовую компанию, привлекающую денежные средства путем выпуска акций или иными способами и вкладывающую их в разнообразные объекты - от ценных бумаг, недвижимости, земли, паев в различных обществах до договоров о совместной деятельности и предметов искусства.
|
Зарубежные термины (США) |
Отечественные аналоги | ||
|
Инвестиционный банк = компания по ценным бумагам (в функциях, относящихся к первичному рынку) |
Инвестиционная компания |
Институт, выступающий посредником между эмитентами и инвесторами при первичном размещении ценных бумаг, включая покупку выпусков и их последующую перепродажу. В США деятельность коммерческих и инвестиционных банков разделена, последние имеют специальное правовое регулирование | |
Инвестиционная компания - это объединение (корпорация) вкладывающее капитал посредством прямых и портфельных инвестиций и выполняющее некоторые функции коммерческих банков. Инвестиционные компании представлены холдинговыми компаниями, финансовыми группами и финансовыми компаниями.
Холдинговая компания представляет собой головную компанию, владеющую контрольным пакетом акций других акционерных обществ, называемых дочерними предприятиями, и специализирующуюся на управлении. Финансовой холдинговой компанией является компания, более 50% капитала которой составляют ценные бумаги других эмитентов и иные финансовые активы.
Данная компания имеет право осуществлять исключительно инвестиционную деятельность. Финансовая группа - это объединение предприятий, связанных в единое целое, но, в отличие от холдинга не имеющее головной фирмы, специализирующейся на управлении.
Финансовая компания - это корпорация, финансирующая выбранный по некоторому критерию узкий круг других корпораций и не осуществляющая диверсификации вложений, свойственных другим компаниям, и, в отличие от холдинга, не имеющая контрольных пакетов акций финансируемых ею корпораций.
ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ ИНВЕСТИЦИОННОЙ КОМПАНИИ
Инвестиционная компания (в российском понимании) имеет специфический оборот средств. Его структура (показаны основные статьи) хорошо поясняет, как она работает и в чем состоит главный предмет ее деятельности
|
Размещение ресурсов |
Привлечение ресурсов | |
|
Вложение средств в ценные бумаги, связанные с их первичным выпуском в обращение Прочие вложения в ценные бумаги (для поддержания их вторичного рынка) Банковские счета |
Выпуск собственных ценных бумаг: а) акции для формирования акционерного капитала, б) облигации для формирования заемного капитала. Денежные ссуды банков и авансы по операциям с ценными бумагами. | |
Итак, основной предмет деятельности инвестиционной компании (в российском понимании) - определение условий и подготовка новых выпусков ценных бумаг, покупка их у эмитентов с тем, чтобы потом совершить перепродажу ценных бумаг инвесторам, гарантирование размещения, создание синдикатов по подписке или групп по продаже новых выпусков. Однако, так же, как и в западной практике, деятельность инвестиционной компании этим не может ограничиться. Инвесторы заинтересованы в поддержании активного вторичного рынка только что выпущенных ценных бумаг. Поэтому инвестиционная компания может оставить у себя часть выпуска для активной торговли ими на вторичном рынке в качестве "макетмэйкера" (инвестиционная компания также имеет право работать в качестве финансового брокера через торговую биржу).
При этом операции с ценными бумагами должны быть исключительным видом деятельности российских инвестиционных компаний.
Появление первых российских инвестиционных компаний
В России с середины 1991г. - 1992г. действовали несколько крупных финансовых структур (ВПИК - военно-промышленная инвестиционная компания, РИНАКО - Российское инвестиционное акционерное общество, НИПЕК - Народная нефтяная инвестиционно-производственная евроазиатская корпорация и др.). В момент их образования они собрали значительные по тому времени денежные капиталы (0,8 - 1,2 млрд. рублей), которые в высокоинфляционной обстановке 1992г. (инфляция 2500-2600% в год), при задержке до конца года масштабной приватизации и глубоком кризисе в этот период российского рынка ценных бумаг превратились в быстро обесценивающуюся (за год в 25-26 раз) бумажноденежную массу.
Структура активов и операций инвестиционных компаний полностью не соответствовали требованиям к этим финансовым институтам, предъявляемым российским законодательством, как к участникам рынка ценных бумаг. Дело в том, что и по первоначальному замыслу, и по инфляционной необходимости эти компании должны были вкладывать свои деньги не только в ценные бумаги, сколько осуществлять прямые денежные вложения в недвижимость, в капиталы действующих предприятий, и в большей степени - в краткосрочные коммерческие проекты.
Даже такая стратегия не привела к ощутимым результатам: по итогам 1992г. НИПЕК и РИНАКО не выплатили дивиденды, капитализировав их (возможный уровень не превышал 50-100% при темпах инфляции в 1992г.2500-2600%), платежи ВПИК по дивидендам составили для различных категорий акционеров 8-55%.10-30% капиталов инвестиционные компании в 1992г. вложили в совместные предприятия, 20-50% - было пущено в торговые операции, определенная часть была инвестирована в недвижимость, предметы искусства и т.п.
Таким образом, первые структуры, назвавшие себя инвестиционными компаниями в качестве действующих на российском рынке, не являлись по характеру деятельности профессиональными участниками рынка ценных бумаг и не соответствовали правовым условиям, установленных для них российским законодательством.
С другой стороны, начиная с 1993г. на российском рынке быстро росла группа профессиональных финансовых посредников, получивших лицензии на деятельность в качестве инвестиционных компаний. К концу 1994г.94% профессиональных участников фондового рынка имели такие лицензии (абсолютное большинство из них были совмещены с лицензиями финансового брокера и инвестиционного консультанта, примерно 4% - были чисто инвестиционными компаниями).
Особенности работы инвестиционной компании в сравнении с другими инвестиционными институтами.
В отечественной практике выбрана модель одновременного участия банков, брокерских компаний, инвестиционных компаний и фондов в профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. При этом банки по своим правам, финансовой базе (размеры капитала, диверсификация активов и операций с ними), кадровому составу и материальному обеспечению - совершенно уникальный участник данного рынка. В то же время операции с ценными бумагами не являются основными для банков и они в значительной мере теряют преимущества специализации.
Поскольку банки и инвестиционные компании выполняют однотипные операции на рынке ценных бумаг, постольку между ними должно развернуться соперничество за доли этого рынка.
Банки в этой конкуренции имеют преимущества. На их стороне такие факторы, как:
а) большая финансовая надежность и устойчивость, диверсифицированность деятельности (операции с ценными бумагами не являются исключительными);
б) большие возможности в гарантировании размещения ценных бумаг;
в) комплексное расчетно-кассовое обслуживание по операциям с ценными бумагами и другим операциям.
Появление инвестиционных компаний со значительными уставными капиталами, введение с начала 1994г. ограничений на банковские операции с ценными бумагами, могут в большой степени ослабили указанные преимущества банков.
Андеррайтинг - базовая функция инвестиционной компании.
Андеррайтинг (в значении, принятом на фондовом рынке) - это покупка или гарантирование покупки ценных бумаг при их первичном размещении для продажи публике.
Андеррайтер (в значении, принятом на фондовом рынке) - инвестиционный институт или их группа, обслуживающая и гарантирующая первичное размещение ценных бумаг, осуществляющая их покупку для последующей перепродажи частным инвесторам. В этом качестве он принимает на себя риски, связанные с неразмещением ценных бумаг.
Таким образом, андеррайтинг ценных бумаг (термин, принятый повсеместно в международной практике) - является основной задачей, основной функцией инвестиционной компании, как это определено российскими законодательными актами.
Функции инвестиционной компании, как андеррайтера, повсеместно принятые в международной практике, отражены в следующей схеме:
|
Подготовка эмиссии |
Распределение |
Послерыночная поддержка |
Аналитическая и исследовательская поддержка | |
|
содействие в реорганизации компаний |
выкуп части или всей суммы эмиссии |
поддержка курса ценной бумаги на вторичном рынке (обычно в течение года) |
контроль динамики курса ценной бумаги и факторов, на него влияющих | |
|
конструирование эмиссий совместно с эмитентом, юридическими фирмами, инвестиционными консультантами |
прямое распределение эмиссии (продажа непосредственно инвесторам) | |||
|
оценивание эмитента |
продажа через эмиссионный синдикат | |||
|
оценивание эмитируемых ценных бумаг |
гарантирование рисков | |||
|
установление связей между эмитентом и ключевыми инвесторами, членами синдиката по распространению ценных бумаг |
поддержка курса ценной бумаги на вторичном рынке в период первичного размещения | |||
ИНВЕСТИЦИОННЫЕ КОМПАНИИ НА РОССИЙСКОМ РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ
Крупнейшие российские инвестиционные компании
КИТ Финанс - независимый российский инвестиционный банк, предоставляющий инвестиционно-банковские и финансовые услуги компаниям, финансовым институтам и частным инвесторам.
КИТ Финанс является одним из лидеров на рынке организации, размещения и обращения облигационных займов, выступая в качестве ведущего организатора, андеррайтера и маркет-мейкера, платежного агента, юридического и инвестиционного консультанта. КИТ Финанс является организатором субфедеральных, муниципальных и корпоративных рублевых облигационных займов, а также выпусков валютных долговых инструментов.
Брокерский бизнес КИТ Финанс представлен компанией КИТ Финанс (ООО), которая проводит операции на рынке ценных бумаг в интересах компаний Группы, профессиональных участников и индивидуальных инвесторов. КИТ Финанс ориентирован на работу с финансовыми институтами, аккредитован на всех основных торговых площадках и работает со всеми биржевыми инструментами. На данный момент КИТ Финанс является одним из крупнейших брокеров России.
КИТ Финанс имеет многолетний опыт управления активами, которое осуществляет управляющая компания КИТ Финанс (ОАО). КИТ Финанс оказывает услуги в области инвестиций и стратегического развития российских и иностранных корпораций, финансово-промышленных групп и правительственных органов. В спектр услуг, предоставляемых Банком, входит организация сделок слияния и поглощения (M&A), приватизационных сделок, привлечение инвестиций, проектное финансирование, leveraged buy-out и management buy-out, реструктуризация и предпродажная подготовка предприятий, создание совместных предприятий. КИТ Финанс осуществляет банковское обслуживание клиентов в рамках предоставления полного комплекса инвестиционно-банковских услуг, что повышает качество и создает комфортные условия для обслуживания клиентов. В банковское направление бизнеса КИТ Финанс входит расчетно-кассовое обслуживание, кредитование и привлечение денежных средств клиентов, Интернет-эквайринг, развитие корреспондентских отношений с банками-партнерами и др.
В состав группы входят инвестиционный банк (КИТ Финанс Инвестиционный банк (ОАО)), брокерская компания (КИТ Финанс (ООО)), управляющая компания (КИТ Финанс (ОАО)), лизинговая компания, негосударственный пенсионный фонд КИТ Финанс, а также дочерняя европейская инвестиционная компания и управляющая компания в Казахстане.
Активы в управлении - более 13,5 млрд. рублей
Собственный капитал Банка - 5,8 млрд. рублей (по данным МСФО).
Валюта баланса Банка - свыше 35,3 млрд. рублей (по данным МСФО)
Чистая прибыль Банка- свыше 3 млрд. рублей (по данным МСФО)
ООО "Компания Брокеркредитсервис" работает с 1995 года и занимает лидирующие позиции на российском фондовом рынке. Компания оказывает следующие услуги: интернет-трейдинг, управление активами, информационно-аналитическое сопровождение и финансовое консультирование. Согласно рейтингу Национальной Ассоциации Участников Фондового Рынка (НАУФОР) , Компания "Брокеркредитсервис" обладает индивидуальным рейтингом надежности на уровне "АА+" (очень высокая надежность - первый уровень.
рекордные показатели по оборотам* (по итогам 2006 года оборот компании составит 330 миллиардов долларов)
наибольшая клиентская база*
наиболее развитая филиальная сеть
В группу компаний "Брокеркредитсервис" входят: ЗАО "Управляющая компания Брокеркредитсервис" (управление активами ПИФов, НПФов, пенсионными накоплениями российских граждан); ООО "БКС Консалтинг"(оказание услуг финансового консультирования, в первую очередь - в сфере привлечения инвестиций в развитие российских предприятий, а также финансового управления, в области слияний и поглощений, налогового планирования и развития бизнеса); BrokerCreditService (Cyprus) Limited (лицензированный в Евросоюзе брокер; деятельность: компания оказывает широкий спектр услуг на территории Евросоюза, включающий в себя операции с различными видами финансовых инструментов - брокерское обслуживание, депозитарное хранение ценных бумаг и кастодиальные услуги, предоставление займов для операций с ценными бумагами, консалтинг); Специализированный депозитарий ООО "МСД БКС" (деятельность: учет и хранение имущества, а также прав на ценные бумаги паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, депозитарное обслуживание, ведение реестров пайщиков ПИФов); НПФ "Российский пенсионный фонд"(деятельность: управление накопительной частью пенсии граждан РФ, добровольное пенсионное страхование граждан РФ); СК "БАСТРА"(деятельность: компания имеет лицензию на 35 видов страхования и предоставляет широкий спектр услуг на страховом рынке России); "БКС-АйТи"(деятельность: широкий спектр услуг по разработке программного обеспечения).
По итогам 2005 года общий оборот составил 3,22 млрд. рублей, а количество клиентов компании - 16 328.
Тенденции активности инвестиционных компаний на рынке ценных бумаг
В последнее время происходил рост объемов торгов инвестиционных компаний: стремительно росли и котировки акций, и число клиентов брокерских компаний. В результате совокупный оборот инвестиционных компаний по всем видам ценных бумаг в первой половине 2006 года составил 24,4 трлн руб., что в 1,75 раза больше аналогичного результата 2005 года. При этом структура совокупных оборотов профучастников фондового рынка выглядит так: около 52% приходится на биржевые обороты, а 48% - на внебиржевые. То есть суммарный оборот на биржах впервые за долгие годы превысил оборот внебиржевого рынка.
Для этого есть несколько причин. Ведущие биржи в последнее время очень много делают для привлечения компаний на свои торговые площадки и увеличения их активности. В результате немало инвестиционных компаний, которые ранее работали в качестве субброкеров*, вышли на биржи напрямую и пополнили ряды участников организованного рынка. Связано это с тем, что цена выхода на биржу существенно снизилась за последние годы, а сами бывшие субброкеры вышли на новый уровень. В следующем году эта тенденция должна усилиться в связи с разрабатываемым ФСФР положением об отчетности профучастников по внебиржевым сделкам. Планируется, что с середины следующего года биржи будут взимать плату за раскрытие такой информации. И в этом случае брокерам будет просто дешевле проводить сделки через биржу.
Сокращению внебиржевого сектора способствовало существенное сокращение операций с векселями. При этом по компаниям, раскрывшим свои данные, объемы операций с векселями сократились на 10%. Величина небольшая, в пределах погрешности измерения. Тем не менее тенденция налицо. Если года три назад практически каждая инвестиционная компания в том или ином объеме совершала операции с векселями, то сейчас круг вексельных операторов значительно сократился. А многие лидеры в этой сфере все решительнее переориентируются на облигации и акции.
При этом объем торгов акциями среди компаний, раскрывших свои данные, вырос в 2,5 раза, а облигациями - в 1,8 раза.
Лидерство с постоянно увеличивающимся отрывом сохраняет ИК "Брокеркредитсервис" (БКС). Объем сделок БКС с ценными бумагами составил 5,3 трлн руб., почти столько же, сколько у компаний, занявших второе-третье место - "КИТ Финанс" и ГК "Тройка Диалог". При этом БКС и "КИТ Финанс" утроили свои показатели по сравнению с аналогичным периодом прошлого года. Из компаний первой десятки такой же активностью отличилась ГК "Регион".
Ряд крупных компаний тоже продемонстрировали рост, но их результаты оказались ниже, чем в среднем по рынку. Некоторые компании ("Уралсиб Кэпитал", группа "Ренессанс", ИФК "Метрополь") показали даже снижение оборотов на растущем рынке. Но есть и откровенные провалы, когда отмечалось падение оборотов в два-три раза. Отчасти это было вызвано и снижением по обороту с облигациями, однако и у компаний, ориентированных на работу с акциями, наблюдались такие же неудачи. Это подтверждает тот факт, что рынок брокерских услуг остается весьма конкурентным. И положение лидеров рынка нельзя считать однозначно устойчивым.
Стоит отметить, что совокупный объем брокерских операций по итогам первого полугодия 2006 года составил 21,2 трлн руб., что почти в семь раз больше объема дилерских операций. По сравнению с итогами 2005 разрыв между брокерскими и дилерскими операциями увеличился. Компании все чаще предпочитают собственным операциям клиентские, тем самым сводя к минимуму свои рыночные риски.
Увеличение объема брокерских операций связано и с ростом числа клиентов. Так, у компаний, раскрывших свои данные, общее число клиентов в первом полугодии по сравнению с аналогичным периодом прошлого года выросло в 1,8 раза, превысив 101 тыс. Из них почти 90 тыс. - физические лица. При этом во втором квартале 2006 года прибавилось около 20 тыс. клиентов, почти 90% которых являлись физическими лицами. Эти показатели - с учетом общего роста рынка - свидетельствуют о том, что на рынок пришел массовый инвестор, хотя он пока и не может обеспечить роста валовых показателей.
ЗАКЛЮЧЕНИЕ
Итак, инвестиционные институты - профессиональные участники рынка ценных бумаг, осуществляющие свою деятельность с ценными бумагами как исключительную.
Основным предметом деятельности инвестиционной компании является определение условий и подготовка новых выпусков ценных бумаг, покупка их у эмитентов с тем, чтобы потом совершить перепродажу ценных бумаг инвесторам, гарантирование размещения, создание синдикатов по подписке или групп по продаже новых выпусков. Андеррайтинг - базовая функция инвестиционной компании. Андеррайтинг (в значении, принятом на фондовом рынке) - это покупка или гарантирование покупки ценных бумаг при их первичном размещении для продажи публике.
Если обратиться к истории возникновения инвестиционных компаний, первые структуры, назвавшие себя инвестиционными компаниями в качестве действующих на российском рынке, не являлись по характеру деятельности профессиональными участниками рынка ценных бумаг и не соответствовали правовым условиям, установленных для них российским законодательством. И только значительно позже появились инвестиционные компании, в полном смысле этого слова.
Так как банки и инвестиционные компании выполняют однотипные операции на рынке ценных бумаг, поэтому между ними должно развернуться соперничество за доли этого рынка.
Лидерами российского рынка ценных бумаг являются такие инвестиционные компании, как ИК "Брокеркредитсервис" (БКС) (объем сделок БКС с ценными бумагами составил 5,3 трлн руб), "КИТ Финанс" и ГК "Тройка Диалог". Если говорить о тенденциях активности инвестиционных компаний, то можно отметить следующее:
чуть более половины оборотов инвестиционных компаний приходится на биржевые;
обнаружена тенденция к снижению объемов сделок с векселями;
объем брокерских операций превышает объем дилерских.
Порядок выпуска ценных бумаг торговыми и промышленными компаниями,
варианты акционирования
Порядок выпуска и обращения ценных бумаг в РФ регулируется Законом РФ «О рынке ценных бумаг» и другими законодательными актами.
Эмиссия (выпуск) ценных бумаг - это установленная законом последовательность действий эмитента по размещению эмиссионных ценных бумаг.
Основными целями эмиссии являются:
создание акционерного общества (формирование собственного капитала);
привлечение заемного капитала через выпуск долговых бумаг;
управление капиталом через дополнительные выпуски ценных бумаг (увеличение собственного капитала эмитента, снижение доли заемного капитала в совокупном капитале);
мобилизация ресурсов на осуществление инвестиционных проектов эмитента, пополнение его оборотных средств;
финансирование инвестиций в производительную деятельность;
финансирование поглощения;
изменение структуры акционерного капитала (распределение акций, прежде всего голосующих, между группами акционеров) либо преодоление негативных тенденций в этом изменении;
погашение кредиторской задолженности путем предоставления кредиторам части выпущенных ценных бумаг;
реструктуризация задолженности организаций по налоговым платежам.
Процедура эмиссии (выпуска) ценных бумаг включает в себя следующие этапы:
принятие эмитентом решения о размещении эмиссионных ценных бумаг;
утверждение решения о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг;
государственная регистрация выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг;
изготовление сертификатов ценных бумаг (для документарной формы выпуска);
размещение ценных бумаг;
государственная регистрация отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг.
Эмиссия ценных бумаг осуществляется в двух формах:
в форме закрытого (частного) размещения среди ограниченного круга инвесторов, т. е. с регистрацией выпуска, но без публичного объявления о нем;
в форме открытого (публичного) размещения ценных бумаг среди потенциально неограниченного круга инвесторов, т. е. с регистрацией выпуска и проспекта эмиссии ценных бумаг, предполагающей раскрытие информации, содержащейся в отчете об итогах выпуска.
Публичное размещение ценных бумаг - размещение ценных бумаг путем открытой подписки, в том числе размещение ценных бумаг на торгах фондовых бирж и/или иных организаторов торговли на рынке ценных бумаг.
Отличием открытой продажи от закрытой является обязательная регистрация проспекта эмиссии, раскрытие всей информации, содержащейся в проспекте эмиссии и в отчете об итогах выпуска. Вследствие этого эмиссия ценных бумаг при публичном размещении дополняется следующими этапами:
подготовкой проспекта эмиссии ценных бумаг;
регистрацией проспекта эмиссии эмиссионных ценных бумаг;
раскрытием всей информации, содержащейся в проспекте эмиссии;
раскрытием всей информации, содержащейся в отчете об итогах выпуска.
Рассмотрим процедуру эмиссии поэтапно. Остановимся более подробно на каждом их этапов эмиссии эмиссионных ценных бумаг.
Голубчикова В.Ю.
ORCID: 0000-0001-6128-6231, SPIN-код 2285-9030, Аспирант, ФГБОУ ВО «Государственный университет управления», [email protected]
МЕЖДУНАРОДНАЯ ПРАКТИКА В ОБЛАСТИ ГОСУДАРСТВЕННОГО РЕГУЛИРОВАНИЯ ТОПЛИВНО-ЭНЕРГЕТИЧЕСКОГО КОМПЛЕКСА
Аннотация
Выделено значение государственного регулирования топливно-энергетического комплекса как ключевой составляющей российской экономики. Рассмотрены инструменты международной практики государственного регулирования ТЭК, выделены цели и элементы системы государственного регулирования ТЭК. Охарактеризованы факторы, влияющие на построение системы государственного регулирования ТЭК. Изучена международная практика государственного регулирования ТЭК в США, Норвегии и Мексике, выделена специфика изменений государственного регулирования в условиях снижения цен на нефть. Представлены рекомендации по использованию международного опыта в государственном регулировании ТЭК РФ.
Ключевые слова: государственное регулирование, топливно-энергетический комплекс, ТЭК, международное государственное регулирование ТЭК, инструменты государственного регулирования, налогообложение, роялти.
Golubchikova V.Yu.
ORCID: 0000-0001-6128-6231, Postgraduate student, State University of Management, [email protected]
INTERNATIONAL PRACTICE OF STATE REGULATION OF FUEL-ENERGY COMPLEX
Abstract
Highlighted the importance of state regulation of the fuel and energy complex as a key component of the Russian economy. Considered instruments of international practice of state regulation of FEC allocated to the target and elements of the system of state regulation of FEC. Characterized the factors influencing the formation of the system of state regulation of FEC. Studied international practice of state regulation of FEC in the U.S., Norway and Mexico, highlighted the specificity of the changes in state regulation in the face of declining oil prices. Presents guidelines for using international experience in state regulation of the fuel and energy complex of the Russian Federation.
Keywords: state regulation, fuel and energy complex, FEC, international state regulation of FEC, tools of state regulation, taxation, royalties.
Основной стратегической целью государственного регулирования рыночной экономики выступает создание предпосылок для экономического роста в стране. Для ее достижения существенным является решение широкого круга текущих экономических, социальных и институциональных проблем, таких как высокий уровень безработицы, ускорение динамики инфляционных процессов, неэффективная структура экономики, недостаточный уровень инвестиционной активности, проблемы развития высокопродуктивных и инновационных секторов экономки и многие другие .
Рыночная экономика требует государственного регулирования и внедрения организационных механизмов, обеспечивающих объединение отраслей и экономических субъектов государства в целостную систему. Своевременность и актуальность вопроса совершенствования государственного регулирования топливно-энергетического комплекса (ТЭК) подтверждается активизацией научного интереса со стороны отечественной и зарубежной общественности к проблемам функционирования и развития энергетического сектора не только на национальном уровне, но и в мировом масштабе.
Ключевое назначение государственного регулирования в рыночной экономике состоит в обеспечении благоприятных условий для постоянного экономического развития и дальнейшего экономического роста в Российской Федерации, достижения социальной стабильности, повышения уровня глобальной конкурентоспособности страны .
Изучение международной практики в сфере государственного регулирования топливно-энергетического комплекса дает возможность систематизировать существующий опыт развитых и развивающихся стран, выделить ключевые инструменты и возможности обеспечения общего экономического роста государства за счет использования потенциала ТЭК.
Для Российской Федерации ТЭК выступает ключевой составляющей национального хозяйства, занимая порядка 27% в структуре ВВП по итогам 2015 года. Информация о роли топливно-энергетического комплекса в экономике РФ по итогам 2015 года представлена на рис. 1.
Рис. 1. Роль топливно-энергетического комплекса в экономике Российской Федерации
Доходы, полученные от ТЭК, являются важной составляющей федерального бюджета (43% по итогам 2015 года), что обуславливает значительное прямое и косвенное влияние результатов функционирования ТЭК на социальные и экономические затраты государства.
Необходимость учитывать рыночные условия в процессе государственного регулирования топливно-энергетического комплекса обусловлена рядом факторов, среди которых:
– геополитические изменения в мире: глобализация экономики, усиление международной конкуренции за рынки сбыта во всех секторах национального хозяйства;
– экономические факторы: стремление привлечь инвестиции в отрасль, отсутствие стимулов для повышения эффективности энергетических компаний при росте стоимости энергоресурсов и необходимость повышения эффективности работы компаний ТЭК при снижении стоимости энергоресурсов;
– технологические факторы: развитие информационных систем, наличие высокоэффективных технологий, необходимость модернизации и обновления основных фондов и технологий в ТЭК.
Изучение зарубежного опыта реализации государственного управления развитием топливно-энергетического комплекса позволяет выделить ряд методов и инструментов, представленных в табл. 1.
Таблица 1 – Методы и инструменты государственного регулирования топливно-энергетического комплекса
| Инструмент | Направление использования | |
| Государственная поддержка | ||
| Государственные закупки | Обязательства государства по использованию энергоресурсов национального происхождения госпредприятиями при осуществлении закупок | |
| Резервирование | Формирование госрезерва энергоресурсов путем выкупа излишков с целью поддержки производства | |
| Субсидирование и дотации | Кредитование под ставку 0% на обновление технико-технологической базы, логистической инфраструктуры ТЭК, геолого-разведывательные работы | |
| Регулирование условий деятельности | ||
| Пошлины, квоты, лицензирование, налоги | Сокращение ставки рентных платежей при добыче отечественного сырья, распределение поступлений от рентных платежей между общими и специальными фондами бюджета для финансирования госпрограмм развития ТЭК; регулирование экспортно-импортных потоков энергоресурсов | |
| Балансовые задачи | Обязательства бизнеса относительно поставки энергоресурсов на внутренний рынок | |
| Экологические нормы и стандарты качества | Повышение качества отечественных энергоресурсов в соответствии с техническими и экологическими нормативами, обеспечение экологичности добычи и переработки, охраны окружающей среды | |
| Резервирование | Формирование резерва энергоресурсов для сглаживания колебаний спроса и предложения | |
| Стимулирование обновления | Обеспечение обновления и модернизации основных фондов ТЭК | |
| Таможенный контроль и аудит | Уменьшение контрабанды, развитие электронной системы учета и контроля, предупреждение использования теневых схем в экспортно-импортных операциях ТЭК | |
| Развитие фондового рынка | Активизация государства как участника инвестиционного процесса, привлечение зарубежного капитала с обязательным контролем инвестиционных обязательств и результатов | |
| Балансировка интересов | ||
| Диверсификация источников и условий поставок | Исключение монопольного влияния поставщиков (материалов, оборудования, технологий), балансировка рисков колебаний объемов поставки | |
| Реинжиниринг административных процессов | ||
| Внедрение критериев безопасности решений | Внедрение обязательной процедуры тестирования проектов государственно-управленческих решений на возможные риски с позиции экономической, энергетической и экологической безопасности, либо с позиции нарушения баланса интересов ключевых рыночных субъектов | |
| Создание оперативных рабочих групп | Согласование действий представителей бизнеса и правительства для получения оперативной информации и предотвращения кризисных явлений в ТЭК | |
| Информационное обеспечение | Внедрение систем информационно-аналитической поддержки разработок и принятия государственно-управленческих решений | |
Таким образом, государственное регулирование ТЭК должно базироваться на системе, включающей налоговые и ценовые инструменты, инвестиционные правила, и обеспечивающей:
– переход с фискального на стимулирующее налогообложение в энергетической отрасли;
– привлечение инвестиций в энергетический сектор на базе соглашений о распределении энергетической продукции, вследствие чего осуществляются заказы в смежные отрасли промышленного производства;
– устранение диспропорции цен на отдельные виды энергоносителей, формирование экологической ренты, перераспределяемой в секторах ТЭК .
На основании вышеизложенного, можно выделить в качестве общих основных элементов системы государственного регулирования ТЭК следующие ключевые функциональные блоки:
- Целевое финансирование фундаментальных и прикладных научно-исследовательских и опытно-конструкторских работ (НИОКР) во всех сферах ТЭК, где работают государственные компании.
- Переход на удельные нормативы затрат всех видов энергии в производственной и социальной сферах с ориентацией на нормативы и рекомендации Европейского Союза и ООН.
- Принятие нормативных актов и осуществления контроля их выполнения на всех этапах производства энергетического сырья, его транспортировки, переработки и конечного потребления всех видов энергии потребителями.
- Использование гибкого налогового, финансово-кредитного регулирования рентабельности основных участников ТЭК независимо от форм собственности.
При формировании политики государственного регулирования ТЭК следует учитывать специфику макроэкономических процессов в стране и в мире. В табл. 2 представлена классификация факторов, определяющих особенности государственного регулирования ТЭК.
Таблица 2 – Классификация факторов, определяющих специфику государственного регулирования национального топливно-энергетического комплекса
Ключевыми целями государственного регулирования ТЭК выступает обеспечение его высокой конкурентоспособности на мировом рынке, эффективное функционирование, безопасное природопользование и обеспечение высокого уровня доходов в бюджет. Все это требует ускоренной модернизации энергетических мощностей, а также обеспечение национальной безопасности с учетом энергетического фактора.
Глобальные макроэкономические тенденции делают актуальным более детальное рассмотрение международной практики государственного регулирования топливно-энергетического комплекса в контексте изменения цены на нефть. Тенденция значительного роста мировых цен на нефть в последние десятилетия (до 2014 года) обусловила увеличение налогообложения нефтегазовых проектов. В 2009-2014 годах налоговые режима большинства государств были сформированы с учетов цены на нефть 90 100 за баррель) .
Высокие цены на нефть стали причиной пересмотра и формирования налоговых режимов для топливно-энергетического комплекса, предусматривающих максимальное изъятие природной ренты в пользу государства. В большинстве стран, осуществляющих добычу нефти, вводились налоги на сверхприбыль, которые взимались как с прибыли, так и с выручки от реализации проектов.
С июля 2014 года мировой тенденцией стало снижение цен на нефть, однако адаптация налоговых режимов к новым ценовым реалиям была запоздалой – пересмотр налоговых режимов для добычи ископаемых был начат странами преимущественно в 2015 году.
К началу 2016 года в США, Китае, Аргентине, Колумбии, Великобритании, Мексике, Казахстане были внесены изменения в налоговые режимы, направленные на снижение и адаптацию налоговой нагрузки в соответствии с новыми макроэкономическими условиями.
Изучение практики государственного регулирования топливно-энергетического комплекса в США свидетельствует о стимулировании инвестирования в новые проекты (в том числе – в нетрадиционные углеводороды, например сланцы и нефтяные пески).
Изменение макроэкономической ситуации в 2014-2015 годах привело к трансформации фискальной политики в ТЭК Северной Америки. К основным элементам, формирующими налоговую нагрузку на ТЭК США, относятся корпоративный налог на прибыль и роялти. Корпоративный налог на прибыль составляет 35%. Расходы на проведение разведки и добычи углеводородов формируются в специальные пулы затрат, из которых одна часть вычитается в текущем периоде, а вторая – в течение 5-7 лет через амортизацию.
Уплата роялти в США осуществляется федеральному либо частному владельцу земли, а в случае если земля находится в собственности штата – роялти выплачивается штату. Ставки роялти, как правило, составляют от 12,5% до 30%. В дополнение к роялти многие штаты, на территории которых осуществляется недропользование, взимают severance tax (в среднем от 5 % до 15 %), который, по сути, является дополнительным роялти. С учетом сложившейся макроэкономической ситуации снижения цены на нефть, поскольку штаты конкурируют между собой за инвестиции, в 2015 году многими штатами была проведена ревизия ставок severance tax, определены возможности и условия их снижения в соответствии с текущей экономической конъюнктурой и бюджетными интересами. Морские месторождения Мексиканского залива относятся к федеральной юрисдикции, ставка роялти для них составляет 18,75 % .
Поскольку основная добыча энергетических ресурсов на суше в США осуществляется на частных землях, то роялти уплачивается частному землевладельцу и severance tax штату.
Научный и практический интерес имеет изучение норвежского налогового режима, полностью основанного на налогообложении прибыли компаний (аналогично с практикой государственного регулирования разработки шельфовых месторождений в Великобритании, Дании, Нидерландах и Австралии).
В практике государственного регулирования ТЭК Норвегии используется комбинация двух основных налогов:
- Ко всем отраслям применяется стандартный корпоративный налог на прибыль по ставке 27 % (с 2016 года ставка налога на прибыль составляет 25%);
- К отрасли добычи углеводородов применяется специальный налог на прибыль по ставке 51% (с 2016 года он повышен до 53%) .
Таким образом, в Норвегии совокупная ставка налога для недропользователей составляет 78%.
Для шельфовых проектов срок амортизации составляет 6 лет. Убытки недропользователей индексируются с целью компенсации часть потерь, полученных на стадии геологоразведки. Ставка индексации пересматривается ежегодно; в последние несколько лет она находилась в пределах 1,5% .
Налоги на прибыль взимаются с юридического лица (а не, например, с лицензии или месторождения), таким образом, происходит стимулирование дополнительных инвестиций в доразведку и реинвестирование прибыли внутри страны.
Норвежское государственное регулирование ТЭК отличается уникальностью налогового режима в направлении механизма компенсации налоговой стоимости геологоразведывательных затрат. В соответствии с государственной политикой, недропользователям, которые получили налоговый убыток, возмещается 78% расходов на геологоразведку (процентные расходы компенсации не подлежат). Возмещение осуществляется независимо от результата геологоразведки. Например, получив лицензию и израсходовав 100 млн. крон на геологоразведку в 2015 году, недропользователь имеет право на возмещение 78 млн. крон в конце 2016 года на свой банковский счет. Данный механизм выступает стимулом инвестиций в геологоразведку, поскольку государством берется 78% риска от безрезультатной геологоразведки .
Особенностью практики государственного регулирования ТЭК Норвегии является отказ с 1986 года от роялти для новых месторождений, осуществляется только налогообложение прибыли. С 2000-х годов роялти также были полностью отменены для месторождений, разработка которых началась до 1986 года. Несмотря на высокую совокупную ставку налогов (78% по состоянию на 2016 год), налогообложение осуществляется при условии полной окупаемости затрат инвестора (либо в случае, когда затраты инвестора окупились большей частью) .
В стратегической перспективе правительством Норвегии предусмотрено дальнейшее снижение ставки корпоративного налога на прибыль до 22% к 2018 году. С учетом развития глобальной макроэкономической ситуации может быть скорректирована и ставка специального налога на прибыль (возможно как снижение, так и увеличения для поддержания общей ставки налогообложения недропользователей на уровне 78 %).
Практика государственного регулирования топливно-энергетического комплекса Мексики предусматривает следующие виды фискальных режимов для добычи энергоресурсов:
- Лицензионный контракт, действие которого схоже с концессионными режимами (выплата корпоративных налогов плюс роялти), однако существуют ограничения права собственности на добываемые углеводороды. В соответствии с лицензионном контрактом, инвестором оплачивается:
– подписной бонус;
– плата за пользование территорией;
– роялти;
– рентный платеж в виде дополнительного роялти (процент от стоимости углеводородов, скорректированный на коэффициент, привязанный к прибыльности проекта).
- Соглашение о разделе продукции/прибыли (далее - СРП), предусматривающее оплату инвестором роялти, платы за пользование территорией и процента от чистой операционной прибыли (определяется как выручка за вычетом роялти и возмещаемых затрат). Регуляторным органом может определяться минимальный порог величины такого процента;
- Сервисный контракт, предусматривающий оказание инвестором ряда услуг недропользователю за денежное вознаграждение .
В Мексике лицензионные контракты и СРП имеют одинаковые ставки роялти, дифференцированные в зависимости от типа добываемого углеводорода (нефть, конденсат, попутный или природный газ) и цены (кроме попутного газа). Например, при цене нефти ниже 48 /барр.). Кроме того, в Мексике предусмотрена уплата налога на прибыль по ставке 30% .
Как было отмечено выше, глобальная тенденция снижения цен на нефть в 2014-2015 годах привела к изменениям в государственном регулировании ТЭК ряда стран. Особенности изменений в США, Норвегии, Мексики систематизированы в табл. 3.
Таблица 3 – Особенности изменения государственного регулирования ТЭК в США, Норвегии и Мексике в 2015 году
| США | Норвегия | Мексика | |
| Цель | Адаптация фискальных условий к текущим ценам на нефть | Корректировка налогообложения нефтегазовой отрасли | Привлечение инвестиций в ТЭК |
| Предпосылки | Снижение цен на нефть | Снижение ставки налога на прибыль в рамках долгосрочной стратегии оптимизации налогообложения | Формирование фискальной политики для лицензирования месторождений |
| Суть регулирования | Пересмотр отраслевых налогов в ряде штатов | Снижение ставки корпоративного налога с 27% до 25%, повышение специального налога на прибыль от добычи углеводородов с 51% до 53% | Выбор модели налогообложения |
| Ожидаемые результаты | Конкурентные условия для привлечения инвестиций | Стимулирование развития экономики | Привлечение инвесторов, использование модели лицензирования для разработки других видов энергоресурсов |
| Возможность использования опыта для РФ | Пересмотр роялти как существенной составляющей налоговой нагрузки с учетом тенденций мирового рынка | Налогообложение прибыли, а не выручки компании | Пример использования налога на финансовый результат, опыт активного взаимодействия с инвесторами |
PAGE_BREAK--1. Регулирование экономики нефтегазовой отрасли в России 1.2 Значение нефтегазового комплекса для страны
Нефтегазовый рынок России с точки зрения государственного регулирования рассматривается как составная часть топливно-энергетического комплекса со всеми внутренними взаимосвязями, и в качестве объекта исследования сочетает в себе различных по задачам участников – государство в лице уполномоченных органов, регулирующих и контролирующих ситуацию; организации, непосредственно осуществляющие производственную и коммерческую деятельность, формирующие предложение; потребители нефти и нефтепродуктов (топлива, энергии в широком понимании), определяющие спрос.
Нефтегазовый комплекс (НГК) занимает особе место в национальной экономике – практически 80% всех энергоресурсов в России производится с использованием нефти и газа, он является фундаментом всей российской экономики, также как и в любой стране, стремящейся получить определенный эффект от возможностей добычи нефти, газа и их переработки. Важнейшие показатели функционирования топливно-энергетических рынков, в том числе нефти и нефтепродуктов, входят в систему национальных счетов и отражают место рынка в формировании результативных показателей мирового и российского хозяйства.
Нефтяная отрасль Российской Федерации в настоящее время производит 12-14% промышленной продукции, обеспечивает 17-18% доходов федерального бюджета и более 35% валютных поступлений, в то время как в
Для газовой отрасли в современной обстановке характерен высокий уровень динамичного и устойчивого развития, о чем свидетельствуют значения технико-экономических показателей. В частности, при росте добычи газа ОАО «Газпром» за 2000-2007 гг. всего на 4,85%, рыночная капитализация компании увеличилась с 7,94 млрд. долларов в
Всего на начало
На рынке нефти и нефтепродуктов предложение товаров осуществляется крупными нефтяными компаниями, которые сформировались в результате неоднократных слияний, поглощений, раздела и т.д.: ОАО НК «Роснефть», ОАО НК «ЛУКОЙЛ», ОАО «Сургутнефтегаз», НК «ТНК-ВР», ОАО «АНК Башнефть», ОАО «Татнефть», ОАО «НГК «Славнефть», ОАО «РуссНефть», ОАО «Газпром», в том числе ОАО «Газпром нефть», а также рядом независимых нефтеперерабатывающих заводов и компаний. В той или иной степени в акционерном капитале каждой из них присутствует пакет акций, контролируемый либо федеральными органами власти, либо региональными. Данные компании стали образовываться в 1990-х годах, когда Министерство нефтяной промышленности России провело реформирование отрасли на фоне структурных преобразований в экономике страны. Постепенно государственное регулирование экономики и нефтегазового рынка снижало степень своего влияния в пользу рыночных методов регулирования нефтегазовой отрасли. Однако, в условиях кризиса финансовой системы 2008 года, роль государств в мировой и национальных экономиках возросла, особенно в отношении государственной поддержки крупных коммерческих организаций и банков, чей размер капиталов наиболее зависим от колебаний фондовых и сырьевых рынков.
Фактически государственное регулирование рынка – это воздействие государства в лице государственных органов на экономические объекты и процессы и участвующих в них лиц. Осуществляется с целью организации процессов, упорядочения действий экономических субъектов, обеспечения соблюдения законов, отстаивания государственных и общественных интересов. Государственное регулирование реализуется через налоговую, бюджетную, структурно-инвестиционную, валютно-финансовую, научно-техническую политику. Государственная политика подразумевает помимо налоговой и других вышеперечисленных видов, участие в международных организациях и соглашениях, внешнеэкономическую политику, политику расходов (государственные закупки, инвестиции), экологические ограничения и, конечно же, ценовую политику. При этом эффективность государственного регулирования нефтегазового рынка зависит от:
· степени монополизации и необходимости реализации структурных реформ; территориально-географических особенностей страны и ее экономики;
· степени зависимости бюджета и внешнеторгового баланса страны от нефтегазовой отрасли и других.
В то же время эффективность функционирования рынка зависит от таких явлений, как структура экономики, ее масштаб, уровень ВВП на душу населения, состояние технико-технологических схем, плотность инфраструктуры, квалификационный состав трудовых ресурсов, устойчивость организационной системы и других.
Растущие потребности экономики и населения в перспективе требуют значительных инвестиционных потоков, обеспечить которые за счет средств консолидированных бюджетов или собственных средств нефтегазовых компаний не всегда представляется возможным, особенно при поиске, разведке, разработке и эксплуатации новых нефтегазоносных провинций в труднодоступных, стратегически важных и оспариваемых другими странами регионах. Одним из вариантов выхода в данных обстоятельствах является сотрудничество, либо партнёрство нескольких нефтегазовых компаний (в том числе на международном уровне), либо при поддержке или непосредственном долевом участии государства в лице уполномоченных представителей в различных проектах.
При этом системы бухгалтерского учета в коммерческих организациях и бюджетного учета в учреждениях сопоставимы и согласованы.
Экономический эффект развития НГК в условиях глобализации определяется не только и не столько количественным ростом комплекса в целом и составляющих его отраслей, сколько воздействием этой сферы на технико-технологическую структуру экономики, научно-технический прогресс, рост производительности общественного труда и качество жизни человека.
Динамика мировой экономики XXI века определяет тенденции топливно-энергетической сферы, в том числе нефтегазового рынка, выступающих одновременно как результат, и как предпосылка экономического развития. При этом существующие проблемы нефтегазового комплекса требуют решения не столько на региональном уровне, сколько на государственном, учитывая возможности федеральных институтов, которые способны повлиять на изменение каких-либо неблагоприятных тенденций топливно-энергетического комплекса страны. На фоне международного финансового кризиса
продолжение
--PAGE_BREAK--1.2 Принципы и методы регулирования
В современном российском обществе продолжает усиливаться идеология о противоположности государства и рынка, что в принципе является ошибочным и наносит колоссальный ущерб экономике. Рыночный и государственный механизмы являются по своему значению экономически равнозначными и социально необходимыми. Государственной и рыночной сферам присущи одинаковые организационно-управленческие и корректирующие механизмы, направленные на поддержание и коррекцию внутренних пропорций экономической системы государства. Мировой опыт показывает, что практически все развитые государства характеризуются общностью единых правил государственной политики, играющих равнозначную роль с законами рыночной экономики. Важнейшая особенность современного производства практически любой страны мира заключается в глубоком внутреннем единстве между социальной и экономической эффективностью.
Российской Федерации усиление роли государства требуется, в первую очередь, в вопросе регулирования пользования природными ресурсами. В соответствии с законодательством недра в России принадлежат государству, однако практика последних 15 лет показывает, что темпы роста уровня жизни населения и пополнения бюджета слабо определяются эффективностью работы нефтегазового комплекса страны. Во всем мире, кроме России, до 90% сверхприбыли от работы нефтегазового комплекса поступают в казну посредством механизма природной ренты.
Всестороннее государственное регулирование в любом обществе способствует развитию рыночного либерализма, индивидуальной инициативы, всемерному действию некоммерческих стимулов. Государство может и должно являться инициатором формирования национальной стратегии и национальной идеи, а также обязано быть главным источником и координатором социальной ориентации развития страны. Данный аспект имеет значительную историю существования в российской экономике. Апелляция к истории уместна, поскольку нельзя надеяться на стабильность в будущем, если игнорируется отечественный исторический опыт, отражающий традиции, культуру и национальные предпочтения.
Так, на рубеже XIX и XX веков Министерство финансов России возглавлял граф С.Ю. Витте, который известен как сторонник государственного регулирования экономики. С.Ю. Витте считал, что последовательная смена экономических фаз осуществляется на основе свободной торговли. Решение данного вопроса во всех странах мира было достигнуто только посредством государственного содействия. Это содействие, писал С.Ю. Витте, выражается в установлении протекционистской системы в уровне таможенных пошлин, различных премий, так как «без протекционистской системы еще ни одна страна не переходила из земледельческого состояния в состояние значительного развития мануфактурной промышленности, национального флота и всесветской торговли». С.Ю. Витте отмечал, что высший интерес государства состоит в охране народного благосостояния.
История Советского Союза в период новой экономической политики также имеет опыт государственного регулирования капитализма методами государственного регулирования. Сдача концессий иностранному капиталу являлась одной из основных форм направления капитализма в русло государственного капитализма. Принципы, основы «концессионного» государственного капитализма заключались, прежде всего, в том, что капиталист «соглашался на договор с пролетарской властью», который предусматривал определенную форму и область деятельности на строго установленных договором условиях, под контролем государства, что являлось фундаментом концессионной политики Советской власти.
В системе принципов и методов государственного регулирования того времени важным являлось вовлечение частного капитала в организованные формы промышленной и торговой деятельности, объединение его в различные общества, товарищества и группы. Организованные формы деятельности частного капитала, не затрагивая отношений собственности, предоставляли возможность производить контроль над ним и осуществлять его регулирование.
Еще в 50-х годах академик В.С. Немчинов предлагал «заменить большую часть налога с оборота рентными платежами». Его предложение не было реализовано, поскольку в СССР были применены иные рычаги взимания излишков доходов, в том числе рентных, с предприятий. В настоящее время положение кардинально изменилось: рента превратилась в доход не только частных, но и государственных предприятий, а государство изыскивает сложные и неэффективные способы пополнения своего бюджета.
По оценкам экспертов, в России формирование доходов бюджета посредством первичных факторов производства на основе действующей системы налогообложения происходит в следующих пропорциях: труд – 70%, капитал – 17%, рента – 13%. Существующая система налогообложения является результатом искаженных пропорций между первичными факторами производства, ведет к неоправданно высокой нагрузке на доходы бизнеса и населения, что свидетельствует о крайней неэффективности системы налогообложения.
Кроме того, даже имеющиеся рентные доходы практически не инвестируются ни в модернизацию добывающей отрасли, ни в капитал других наукоемких и природосберегающих отраслей. Не отмечается и нормального воспроизводства основных фондов промышленных предприятий за счет капитализации прибыли. В процессе вывода страны на траекторию устойчивого развития необходимо понимать, что устойчиво развивающиеся регионы предопределяют устойчивое развитие всего государства, а не наоборот.
Налогообложение в нефтегазовом секторе должно строиться с учетом экономической эффективности месторождений. Существующая в настоящее время система налогообложения не учитывают реальной прибыли у предприятий, а также создает кумулятивный эффект – общая сумма налогов возрастает пропорционально этапам производства продукции. Результатом такой системы является ситуация, при которой большая часть налогового бремени ложится на наиболее технологичные и требующие инвестиционных затрат участки производственной цепочки. Наряду с этим, существует множество «посредников» и розничных продавцов нефтепродуктов, зарегистрированных в особых безналоговых зонах, имеющих значительные налоговые льготы, которые фактически освобождаются от необходимости платы налогов.
Эффективность государственного регулирования процессами недропользования во многом определяет рациональность использования минерально-сырьевого потенциала, качество экономического роста государства, а также соблюдение эколого-экономического равновесия.
Использование природной ренты в качестве основного канала формирования доходов государства является мощным резервом социально-экономического развития страны. Опыт зарубежных стран дает представление о высокой гармонизации взаимоотношений частного бизнеса и общественных интересов, что является фундаментом высокого уровня жизни и социальной обеспеченности населения.
Одним из необходимых условий устойчивого развития регионов является достижения баланса интересов при взаимодействии бизнеса, государства и населения, проживающего на данной территории. Для РФ характер такого взаимодействия имеет свои особенности, а проблемы согласования интересов приобретают все большую актуальность. Это обусловлено, во-первых, перспективой развития ресурсодобывающих мощностей и возрастающей антропогенной нагрузкой на уязвимую природу. Данные факторы оказывают особое влияние на коренное и старожильческое население, занятое традиционным природопользованием, для которого нарушение природных экосистем может означать не только ухудшение условий их жизнедеятельности, но и подрыв их этнокультурной устойчивости. Во-вторых, повышенными требованиями и большей «затратоемкостью» социальной инфраструктуры в северных регионах в силу их неблагоприятных природно-климатических условий, что обусловливает необходимость повышенной социальной ответственности бизнеса, работающего, а также намечающего осуществлять деятельность на данной территории.
Анализ показывает, что в России в сложившихся условиях взаимодействия государства, бизнеса и местных сообществ наименее защищенными являются интересы последней группы, т.е. населения. Это обусловлено множеством факторов, среди которых и недостаточность нормативно-правовых гарантий соблюдения интересов населения, и слабость механизмов исполнения существующих нормативных требований, и неразвитость институтов гражданского общества, которые способны представлять и отстаивать такие интересы.
Повышение актуальности защиты интересов населения России в настоящее время связано с планами осуществления крупномасштабных инвестиционных проектов по освоению новых углеводородных месторождений Арктического шельфа. Эти проекты требуют колоссальных финансовых и трудовых затрат, создания необходимой инфраструктуры, что существенно изменит облик и социально-экономическую ситуацию в районах, на которые распространяется воздействие проектов. Мировой и отечественный опыт свидетельствует о том, что такое воздействие может быть позитивным по влиянию на социально-экономические условия жизни местного населения только в случае активного государственного регулирования работы нефтегазового комплекса.
продолжение
--PAGE_BREAK--2. Опыт зарубежных стран
В США первые попытки государственного регулирования были предприняты в прошлом веке. С тех пор роль государства в управлении нефтегазовым сектором всегда оставалась значительной. Приоритетом нефтегазовой политики США и многих других стран с развитой рыночной экономикой являются национальные интересы, а не интересы собственно нефтегазовой промышленности. Важно отметить гибкость проводимой политики государственного регулирования в этих странах: в неблагоприятные с экономической точки зрения времена для государства она предельно ужесточается, а после преодоления кризисных периодов – либерализируется.
Известно, что конкретные территории Земли и Мирового океана, освоенные или захваченные в прошлом и тем самым распределенные между различными странами, а следовательно, и находящиеся на них природные ресурсы изначально принадлежат обществу в лице государства. Этот факт объясняется тем, что присвоение территорий является делом всего общества, а управление процессом их рационального распределения и использования – функцией государства.
В подавляющем большинстве стран мира используется механизм налогообложения сверхприбылей, формирующихся от использования природных ресурсов. Так, в Норвегии, Венесуэле, Кувейте, США, Омане рентные платежи взимаются с пользователей нефтяных и газовых месторождений, а в Чили, рентные платежи платятся компаниями, эксплуатирующими медные рудники. В 2000 году, благодаря благоприятной ценовой конъюнктуре на нефть, в Объединенных Арабских эмиратах внутренний валовый продукт увеличился на 14%, достигнув своего рекордного уровня – 60 млрд. долларов США. За счет нефтяного благополучия в Кувейте на каждого ребенка ежемесячно выплачивается пособие в размере 250 долларов США, а каждый школьник имеет право получить высшее образование за счет государства в любой стране мира.
В последнее десятилетие ХХ века в Королевстве Норвегия был создан Государственный Нефтяной Фонд, основной причиной создания которого явились демографические тенденции, связанные с увеличением доли граждан старшего и преклонного возраста. Помимо этого, Нефтяной Фонд Норвегии выполняет и стабилизационную задачу, так как его средства могут привлекаться для покрытия дефицита в исполнении бюджета. Фонд позволил государству стабильно добиваться профицита бюджета, который был зафиксирован даже в 1998 году, во время обвала мировых цен на нефть.
В Норвегии, как и в Великобритании, изъятие природной ренты происходит в виде налога, на дополнительный доход, ставка которого составляет 80%. Примечательно, что уровень жизни в Норвегии самый высокий в Европе. В Венесуэле в 1998 году был учрежден Стабилизационный фонд Венесуэлы, который имеет своей целью защиту экономики страны от возможных скачков, вызванных нестабильностью мировых цен на нефть. Аналогичный резервный фонд был создан в 1960-е годы в Кувейте, что существенным образом повысило уровень жизни населения и обеспечило социальную защищенность граждан страны.
Норвежский подход к государственному регулированию нефтегазового комплекса предполагает непосредственное участие государства в хозяйственной деятельности нефтегазовых компаний. Так, государство присутствует не только в сфере нормативно-правового регулирования, но и непосредственно участвует в нефтегазодобыче. Это осуществляется путем участия государства в капитале главной нефтегазодобывающей компании страны «StatoilHydro», а также прямым финансированием проектов углеводородных ресурсов арктического шельфа.
Общенародные природные ресурсы могут эксплуатироваться непосредственно государством, в этом случае они становятся объектом не только государственной собственности, но и государственного владения и пользования. Те же ресурсы, которые целесообразно передавать в эксплуатацию частным лицам, или корпорациям, объективно становятся объектами частного владения и никогда – частной собственности. Именно по этой причине в качестве представителя собственника государство имеет право и обязано получать с владельцев природных ресурсов ренту для использования ее в интересах собственника.
3. Проблемы нефтегазовой отрасли и пути их решения
Несмотря на общие положительные результаты развития нефтегазовой промышленности, в ее работе сформировались проблемные ситуации и негативные тенденции. В настоящее время происходит трансформация технологической структуры экономики Севера в сторону роста доли ресурсодобывающих отраслей и ТЭК при одновременном сокращении объемов и доли продукции обрабатывающих отраслей, а также отраслей, производящих товары народного потребления, что существенно ограничивает возможности формирования созидательной, социально ориентированной стратегии развития Севера.
Перспективы промышленного развития страны связаны с развитием регионов. Структура промышленного продукта формируется в регионах, каждый из которых обладает уникальной комбинацией ресурсов и потенциальных возможностей. Этим определяется принципиальная важность поиска подходов и механизмов разработки и реализации стратегии промышленного развития зоны Севера. Совмещение текущих и долговременных интересов производителей товаров и услуг, потребителей и региональных органов власти – основная задача стратегического планирования промышленного развития России.
Известно, что чем радикальнее и глубже прорывы в науке и технике, технологии и информационном обеспечении, тем больше бизнес и общество возлагают надежду именно на государство, его ресурсы и институты. Формирование новых экономических отношений в России вступило в фазу поиска решений вопросов создания эффективного рыночного механизма, в котором государственному регулированию отводится весьма важная роль регулятора рыночных процессов. В современных условиях нефтегазовый комплекс является доминантой экономического роста страны, областью в которой роль государственного управления трудно переоценить. Однако в современной России пока отсутствует отлаженная система взаимодействия государства и предпринимательства в целом из-за раздробленности действий и соперничества предприятий нефтегазовой отрасли, претендующих на лидерство и на единоличный диалог с властными структурами.
Кроме того, созданные в отрасли с началом реформ новые рыночные структуры, такие как биржи, банки, страховые компании, инвестиционные фонды для оказания практической помощи предприятиям и организациям топливно-энергетического комплекса в вопросах внешнеэкономических связей, рационального использования финансовых ресурсов, материально-технического обеспечения производства и сбыта продукции, привлечения в отрасль иностранных инвестиций сегодня слабо взаимодействуют между собой.
Для эффективного и безопасного освоения месторождений и качественной работы нефтегазовой промышленности на благо страны в целом необходимо наличие протекционистской политики государства системы всех предприятий нефтегазового комплекса и их взаимная интеграция как для повышения собственной прибыли, так и обеспечения энергетической безопасности страны.
Одним из наиболее эффективных механизмов взаимодействия государства и бизнеса в нефтегазовом комплексе может выступать создание промышленных кластеров, ассоциаций производственного типа или иных объединений и союзов, основанных на взаимной экономической интеграции интересов. Экономическая интеграция должна формироваться с учетом таких принципов, как добровольность, экономическая взаимовыгодность, взаимопомощь, правовая гарантированность, реальный демократизм, совместимость целей и мотиваций, ответственность за принятые обязательства.
Кластер – это сеть поставщиков, потребителей, производителей, элементов промышленной инфраструктуры, исследовательских институтов, интеграционо взаимосвязанных между собой в процессе создания добавочной стоимости. Для государства кластер является удобной формой эффективного диалога с бизнесом, которая уже оправдала свое существование в таких странах как Норвегия, Финляндия, Швеция, США.
Важно отметить, что крупным интегрированным структурам гораздо проще отстаивать свои интересы при взаимодействии с государственными структурами. Субъектом лоббирования на федеральном уровне не может быть отдельный мелкий или средний предприниматель. Лоббирование есть, прежде всего, сфера деятельности групп давления союзов и объединений предпринимателей, промышленных предприятий, а также крупных хозяйственных структур. Мировой опыт свидетельствует о том, что большинство прогрессивных промышленных компаний в развитых странах стремятся к консолидации экономической деятельности. Примером может служить объединение немецких машиностроителей. В настоящее время оно является одним из самых крупных отраслевых союзов предпринимателей, охватывая около 2800 фирм общего машиностроения с годовым оборотом почти в 60 млрд. евро и числом занятых более 1 млн. чел. В наиболее общей постановке вопроса цель образования разного рода союзов и организаций по интересам - экономическая интеграция, консолидация, артикуляция и реализация совместных интересов.
Как показывают исторический опыт и современная практика, интересы и потребности, не получившие организационного или группового выражения, не способны в должной мере заявить о себе и соответственно защищать себя.
Интегрированные структуры – новая для российской экономики форма интеграции ресурсов для достижения общих стратегических целей, укрепления и расширения рынков, разделения рисков и прибыли. Данные экономические структуры открывают уникальные возможности для объединения с широким кругом партнеров, включая клиентов, поставщиков, конкурентов, представителей государства, позволяют преодолевать барьеры между фирмами с различным стилем ведения бизнеса. Создание экономически интегрированных структур упрощает доступ на другие рынки, уменьшая барьеры на этом пути, повышая уровень конкуренции и принося выгоду всем партнерам экономического объединения.
Механизмы внутриотраслевой интеграции предприятий должны быть ориентированы на стимулирование взаимодействия между субъектами рынка в целях защиты от недобросовестных действий субъектов хозяйствования. Для этого необходимо целенаправленное государственное регулирование экономической деятельности предприятий отрасли, активизация кредитной и инвестиционной политики, создание системы страхования от рисков, обеспечение гарантий для действия иностранных инвесторов, нерезидентов на фондовых и валютных рынках, взаимосогласованные правила правовой и социальной защиты.
На территории РФ необходимо развивать не только ресурсоориентированные направления экономики, но и более высокотехнологичные и инновационные составляющие, которые могут обеспечить экономическую, энергетическую, экологическую и экономическую безопасность Российского государства и преодолеть «синдром северной периферийности». Очевидно, что Северное пространство России, включая Северный морской путь, относится к стратегическим ресурсам, что обусловлено огромными запасами топливно-энергетических, биологических и минерально-сырьевых ресурсов и транспортными позициями. Поэтому большое значение приобретает оптимальная организация всех видов социальной и экономической деятельности на этом пространстве, включая обеспечение благоприятных условий жизнедеятельности, развитие транспорта, рациональное использование природных ресурсов, достижение максимума экологической и энергетической безопасности, развитие сферы услуг и т.д.
По мнению автора, основные направления промышленной политики государства в сфере нефтегазового комплекса должны быть направлены на создание эффективно функционирующих промышленных кластеров. Очевидно, что создание подобного рода структур являются одним из наиболее эффективных инструментов гармонизации взаимоотношений между государством и частным бизнесом. Кроме того, подобные организации являются формой поддержки компаний всех уровней, в значительной мере способствуя повышению эффективности работы, жизненного уровня населения, конкурентоспособности продукции, достижению финансовой стабильности, продвижению на международные рынки отечественных компаний, а также повышению качества производимой продукции до стандартов мирового уровня.
Назревшая необходимость государственного вмешательства и экономического регулирования предприятий нефтегазового комплекса очевидна. В начале периода реформ, некоторые руководители отрасли надеялись на экономическую самодостаточность рынка. Оказалось, что при рыночных условиях – проблем даже больше, чем при плановой экономике. Необходимо помнить, что частное владение основными средствами не отменяет государственных задач по управлению производственными мощностями, развитию и обновлению промышленности. Обеспечение энергетической безопасности страны всецело является прямой государственной задачей, а не отдельных частных предпринимателей.
продолжение
--PAGE_BREAK--
В прошлом году таможенные органы обеспечили поступление в федеральный бюджет более шести триллионов рублей. Примечательно, что основная доля платежей, перечисляемых Федеральной таможенной службой, приходится на таможенные платежи, полученные от экспорта энергоносителей (59%). Во многом этому способствовало завершение работ по сосредоточению таможенного администрирования энергоносителей в едином таможенном органе, которым является Центральная энергетическая таможня (ЦЭТ). С ее начальником Владимиром Всеволожским побеседовал корреспондент "РБГ".
- Владимир Юрьевич, какие энергоносители принесли больше денег в отечественную казну?
В 2011 году таможней перечислено более 3,5 трлн руб. Вдумайтесь в цифру! И этот показатель почти в 1,7 раза превышает аналогичный показатель прошлого года. Если же рассматривать денежные перечисления, полученные за счет взимания экспортных таможенных пошлин на энергоносители, то лидирующие позиции по товарной номенклатуре занимает нефть сырая, а затем природный газ и нефтепродукты.
- Насколько эффективно организован в России таможенный контроль экспорта товаров ТЭК? Какова роль в этой системе ЦЭТ?
Существующая на сегодняшний день организация таможенного контроля товарных потоков энергоносителей, помещенных под таможенные процедуры, предусматривающие вывоз из России, сбалансирована и ведется по двум направлениям - документальный и фактический контроль. Направление документального контроля работает как на этапе декларирования товара, так и на этапе постконтроля. Фактический таможенный контроль осуществляется, как правило, при совершении таможенных операций в местах погрузки (перегрузки) и убытия товаров. На всех этапах таможенного контроля используется система управления рисками, позволяющая своевременно реагировать на угрозы, связанные с возможным нарушением таможенного законодательства.
- Как технологически проводится контроль таких физически разных товаров, как нефтепродукты, газ?
Так как нефть и нефтепродукты вывозятся из страны различными видами транспорта, то и проводимый фактический контроль имеет свои особенности по каждому направлению. При вывозе нефти, нефтепродуктов и газа трубопроводным транспортом контроль осуществляется на основании показаний приборов учета, установленных в технологически обусловленных местах. Это касается и электроэнергии, перемещаемой по линиям электропередачи. В местах же перевалки нефти и продуктов ее переработки с трубопровода и далее вывозимых за пределы России морским транспортом расположены таможенные энергетические посты Центральной энергетической таможни. В морских портах эти приборы учета установлены непосредственно в морском пункте пропуска, в котором осуществляется погрузка экспортных объемов нефти и нефтепродуктов на морское судно. Именно там и проходит физический контроль отгрузок и осуществляются соответствующие замеры. Таможенный контроль за потоками нефти, нефтепродуктов и различных фракций угля, вывозимых за пределы России железнодорожным и автомобильным транспортом, осуществляется в железнодорожных пунктах пропуска на границе РФ, где установлено специальное оборудование. Вся информация о 27-й группе товаров ЕТН ВЭД ТС, коей и являются энергоносители, вне зависимости от точки пересечения государственной границы РФ и вида транспорта направляется в Ситуационно-аналитический центр ЦЭТ.
- Методика учета экспорта газа вызывает много споров. Где стоят счетчики расхода газа?
Таможенным кодексом Таможенного союза (ТС) определено, что приборы учета природного газа, перемещаемого трубопроводным транспортом, могут находиться на таможенной территории ТС и (или) за ее пределами в местах, где проведение замеров обусловлено технологией транспортировки природного газа и определенных условиями внешнеторговых договоров, на основании которых осуществляется такое перемещение. Вступивший в силу с 1 марта 2012 года нормативный акт ФТС России определяет алгоритмы проведения таможенных операций и осуществления таможенного контроля в отношении природного газа, вывозимого из России. Таможенные органы РФ, в регионе деятельности которых расположены места установки приборов учета, осуществляют таможенный контроль количества вывозимого из нашей страны природного газа на основании показаний приборов учета.
- Экспорт угля растет или падает?
Продолжает расти, чуть замедлив свои темпы лишь в 2011 году, когда показатель экспорта угля сохранился на отметке 2010 года, составив более 110 млн тонн в год. Уголь для нас довольно новая субстанция. Таможенным оформлением угля ЦЭТ начала заниматься с апреля 2010 года. Но таможенных пошлин в казну государства экспорт угля не приносит. Облагается нулевой таможенной пошлиной и тем самым стимулирует экспорт и работу угольных предприятий. Тем не менее мы контролируем поставки полезного ископаемого за рубеж, и нашими данными активно пользуется налоговая служба при взимании с угольщиков НДС.
- Много ли Россия экспортирует электроэнергии?
Достаточно много. Это замкнутая система. Основные потоки идут между бывшими республиками СССР, Финляндией, а в настоящее время присоединился и Китай. При этом необходимо отметить, что при экспорте электроэнергии таможенные платежи, кроме таможенных сборов за таможенное оформление, не взимаются.
- Электроэнергия дорога в России, так почему же таможенные платежи за нее не взимаются?
У меня нет прямого ответа на этот вопрос. Очевидно, это совокупность решений, которые были приняты на основе экспертных оценок правительства РФ. Мы готовы собирать таможенные пошлины за экспорт электроэнергии, если такое решение будет принято на уровне правительства.
- Как ЦЭТ взаимодействует с аналогичными таможенными органами ТС?
В рамках деятельности ТС таможня успешно реализует технологию обмена информацией между таможенными органами государств - членов Таможенного союза о товарах, перемещаемых по линиям электропередачи и трубопроводным транспортом. В технологии определены регламент и форма передачи информации, а также уполномоченные таможенные органы, ответственные за обмен информацией (от России - Московский энергетический таможенный пост ЦЭТ).
- Иногда появляются сообщения о контрабанде нефтепродуктов. Как это возможно?
Месяц назад это еще был состав преступления. Сегодня детская шалость. Контрабанда декриминализована. Нарушение стало похоже на то, которое раньше называлось недостоверным декларированием. Такой проступок теперь оценивается статьями КоАП РФ. Но преступление, совершенное в группе или особо крупном размере, продолжает быть серьезным и наказываться статьями УК РФ. Например, пошлина на нефть выше, чем пошлина на мазут. Мазут от нефти визуально отличить невозможно, только химическим способом в условиях лаборатории. Поэтому некоторые недобросовестные участники ВЭД стараются вывезти нефть под видом мазута. Но в случае такого вывоза будут не совпадать цифры добычи и переработки. Так, недавно в Пушкинском районе Московской области на территории бывшего бетонного завода злоумышленники пытались в двух вагонах погрузить нефть под видом мазута. Но благодаря оперативным действиям таможенников противоправная схема вывоза нефти была раскрыта.
Еще одной схемой, позволяющей уклоняться от уплаты таможенных платежей в особо крупных размерах, является экспорт нефтепродуктов морским видом транспорта, сопряженный с предоставлением недействительных коносаментов. Использование данной схемы основано на разнице в уровне обложения таможенными пошлинами экспорта нефтепродуктов, которая возникает в результате ежемесячного изменения ставок вывозных таможенных пошлин на экспортируемые энергоресурсы, устанавливаемых постановлениями правительства РФ. Так, в 2011 году оперативные подразделения ЦЭТ выявили группу лиц, которые декларирование товара осуществляли в те месяцы, когда действовала низкая ставка вывозной таможенной пошлины. При этом декларации подавались в конце месяца, уже после опубликования постановления правительства РФ, устанавливающего более высокие ставки вывозных таможенных пошлин. Фактическая погрузка товара и его убытие с таможенной территории происходили в те месяцы, когда ставка была увеличена. По фактам такого незаконного перемещения ЦЭТ в отношении группы лиц было возбуждено три уголовных дела. Сумма выявленного уклонения от уплаты таможенных платежей превысила 90 млн руб.
- Сектор ТЭК развивается колоссальными темпами, строятся трубопроводы, порты. Успевает ли таможня за этими изменениями?
Развитие ТЭК, безусловно, отражается на работе таможенных органов. При строительстве нового морского или железнодорожного пункта пропуска, строительстве нефте- или газопровода совместно с участниками внешнеэкономической деятельности принимается решение о мерах, необходимых для осуществления таможенного контроля. И здесь уже речь идет не просто о строительстве узла учета количества перемещаемого товара, специализированной лаборатории, оборудованного пункта пропуска весовыми приборами и специализированными эстакадами для отбора проб и образцов, но и о необходимости размещения в этих местах нового таможенного органа. Либо рассматривается вопрос о применении дистанционного "бесконтактного" таможенного контроля, основанного на современных IT-технологиях.
Отправить свою хорошую работу в базу знаний просто. Используйте форму, расположенную ниже
Студенты, аспиранты, молодые ученые, использующие базу знаний в своей учебе и работе, будут вам очень благодарны.
МИНИСТЕРСТВО ОБРАЗОВАНИЯ И НАУКИ
РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ ФЕДЕРАЛЬНОЕ АГЕНТСТВО ПО ОБРАЗОВАНИЮ
Федеральное государственное учреждение
высшего профессионального образования
« Чувашский государственный университет имени И. Н. Ульянова »
Алатырский филиал
Факультет управления и экономики
Кафедра экономики
РЕФЕРАТ
по дисциплине: государственное регулирование национальной экономики
на тему: топливно-энергетический комплекс как объект государственного регулирования
Выполнила студентка
4 курса дневной формы
обучения гр. ЭКФ-63-06
Ораздурдыева
Людмила Човдырбаевна
Научный руководитель
доц., к. экон. н. Никитин В. В.
Алатырь 2010
Введение
1. Энергетическая стратегия
2. Функции государственных органов, регулирующих топливно-энергетический комплекс
3. Мировой энергобаланс и энергетика России
4. Регулирование энергосбережения
5. Топливно-энергетический баланс
6. Государственное регулирование недропользования
Заключение
Литература
Введение
Мировой опыт планирования и реализации энергосберегающей политики имеет более чем четвертьвековую историю. Явившись ответом на резкий рост цен на мировых топливных рынках в 70-х годах, энергосбережение и сегодня в условиях относительной доступности цен на энергоносители остается важнейшим направлением энергетической политики многих стран мира, а также международных организаций и союзов топливно-энергетической направленности. В области энергетики за последнюю четверть века достигнут значительный прогресс. Рациональное использование и экономное расходование ресурсов органического топлива (уголь, нефть, природный газ), повышение эффективности конечного потребления энергии во всех секторах экономики, развитие возобновляемых источников энергии (биомассы, гидроэлектроэнергии, солнечной энергии, энергии ветра и геотермальной энергии и других источников) - все это, вместе взятое, может обеспечить потребности человечества в энергии и, следовательно, его устойчивое развитие в глобальном масштабе. Развитие общества находит выражение в растущей необходимости удовлетворения определенных потребностей. Удовлетворение большей части этих потребностей связано с необходимостью потребления энергии непосредственно либо для производства товаров или оказания услуг в следующих областях: сельское хозяйство, животноводство, рыбная ловля; производство, консервирование и приготовление пищи; освещение, отопление или кондиционирование воздуха в жилых помещениях; офисах, торговых и промышленных зданиях; добыча и переработка сырьевых материалов, производство энергии; строительство зданий и создание инфраструктуры, производство оборудования и приборов; транспортные услуги, информационные системы и средства коммуникации.
Таким образом, использование энергии является жизненно важным для социально-экономического развития и вносит свой вклад в улучшение условий жизни, повышая комфортность жилья, совершенствуя средства передвижения, облегчая условия труда и т.д.
Одной из основ промышленной цивилизации всегда было крупномасштабное и все возрастающее потребление энергии как в области производства продукции, так и в сфере их потребления. В некоторых странах негативное воздействие на окружающую природу, на человека и его здоровье, вызванное производством и потреблением энергии, достигло угрожающего уровня.Энергетика является одной из важнейших отраслей национальной экономики любой страны. По уровню ее развития и потерь потенциальным возможностям можно судить об экономической мощи государства. Потребление энергии на душу населения определяет уровень развития цивилизации.
Продукция ТЭК характеризуется массовым потреблением и во многом определяет цены на средства производства и предметы потребления, поэтому важно прогнозировать перспективную структуру энергобаланса и осуществлять политику энергосбережения на основе прежде всего новых технологических решений в производстве и потреблении топлива.
В состав топливно - энергетического комплекса (ТЭК) входят электроэнергетика, топливные отрасли промышленности, трубопроводный транспорт, топлива, а также геологоразведочные работы (на нефть, газ, уголь, сланцы и сырье для атомной энергетики).
Электроэнергетика включает тепловые и атомные электростанции, гидроэлектростанции, электрические сети, магистральные топливные сети, атомные станции теплоснабжения, нетрадиционно возобновляемые источники энергии и др. Топливная промышленность состоит из нефтедобывающей, сланцевой и торфяной промышленности. Трубопроводный транспорт топлива включает: магистральные нефтепроводы, нефтепродуктопроводы, газопроводы, гидротранспорт угля. Значение энергетики определяется тем, что производственный процесс во всех отраслях национальной экономики основан на применении энергии в различных ее формах Основной задачей развития ТЭК является надежное обеспечение потребностей национальной экономики, населения и экс порта во всех видах топлива и энергии соответствующего качества при осуществлении необходимых мер по их экономии и энергоснабжению. Затраты на продукцию ТЭК формируют среду, в которой живут предприятия и население. ТЭК занимает ведущее место в экспорте. В России в 1998 г. доля экспорта нефти достигла 42,4% в объеме ее добычи, доля газа - 38%.
Добыча нефти в России в 2001 г. была равна 348 млн т, из которой экспорт в соответствии с балансовыми заданиями Правительства составил 92. млн т, экспорт по дополнительным квотам - 23 и экспорт в страны СНГ - 18 млн т. Таким образом, весь экспорт нефти достиг 43,6% ее добычи.
ТЭК является основой формирования доходной части бюджета страны. В федеральный бюджет нефтегазовый комплекс направляет 40% всей его доходной части. В целом топливно-энергетический комплекс России выступает одним из крупнейших в мире, по масштабам производства энергетических ресурсов он уступает лишь США. В отличие от многих стран в нем велик удельный вес наиболее экологически чистого топлива - природного газа и низка доля каменного угля. Удельный вес угля в энергобалансе России в конце 90-х гг. XX в. составлял 14%, в то время как в Великобритании - 32%, Германии - 27, Японии - 18% 2 . Таким образом, для России ТЭК играет роль главного структурного компонента экономик.
1 . Энергетическая стратегия
Обоснование перспектив развития ТЭК как единого целого, проблемы которого можно решить только в комплексе, должно основываться на долгосрочной энергетической стратегии.
Разработана энергетическая стратегия России на период до 2020 г., определяющая приоритеты политики государств в энергообеспечении страны. Россия должна наращивать добычу энергоносителей - такова общая суть стратегии.Для того, чтобы обеспечить ежегодный прирост ВВП в 5%, добыча нефти должна возрасти до 360 млн т, угля - до 439 млн.т, газа -до 700 млрд м 3 , а производство электроэнергии -до 1,62 трлн кВт.ч.
Эффективность использования ресурсов должна при этом повышаться: в соответствии со специальной программой сбережения предстоит сэкономить до 1,4 млрд. т условного топлива.
Стратегия определяет наиболее важную проблему сбережение потому, что без регулирующих продуманны этой области через двадцать лет обеспечить экономику энергетическими ресурсами будет сложно, ибо в настоящее время энергосоставляющая валового продукта России в 3 раза превышает аналогичный показатель развитых стран. В долгосрочной энергетической стратегии прогноз роста производств; и нефтепродуктов необходимо увязать с прогнозом роста нефтяного экспорта.
Одной из важных проблем энергоснабжения является составление газовой отрасли. Газовый комплекс осуществлял бесперебойное снабжение внутреннего рынка, однако в настоящее время его возможности ограничены. Доля газа в энергетике за го (1995-2000 гг.) выросла с 34 до 64%.
Стратегия предусматривает сокращение доли газа в т ном балансе страны до 51%. Постоянный рост потреблена слабый приток инвестиций, сдерживание внутренних цен жесткое налогообложение газовой отрасли и другие фа приводят к недостатку средств у предприятий и ставят в т) положение отрасль. Проблема замещения газа другими видами топлива не только актуальна, но и требует больших затрат. Структура снабжения электростанций топливом за последние 10 лет резко изменилась. Энергетика активно переходила на газ, Сегодня в европейской части страны 80% топлива - это газ. У РАО «Газпром» нет средств на разработку новых месторождений. Для энергетики это оборачивается заменой топлива. Газ как топливо можно заменить углем. Но в европейской части нет таких объемов угля, которые можно было бы использовать вместо газа. Реально уголь могут дать Печорский и Подмосковный бассейны (в последнем уголь плохого качества) и Донбасс.
Сейчас РАО «ЕЭС» ежегодно потребляет 136 млрд м 3 газа. Чтобы эти объемы заполнить другим топливом, нужны большие деньги. На освоение новых угольных технологий потребуется от 7 до 10 лет. Хотя Россия богата углем, но все угольные месторождения находятся в Сибири. В перспективе необходимо построить электростанции в Сибири и получать электроэнергию по ЛЭП. Кроме того, можно наладить доставку угля по железной дороге. Однако это увеличит себестоимость электроэнергии. Отметим также, что на всех электростанциях, работающих на угле, было ликвидировано оборудование, т. е. вся технология использования угля была разрушена.
Конечно и запасы газа, и его добыча в России огромны, но инвестиционная составляющая тарифа РАО «Газпром» пополняется только за счет экспортной выручки, поэтому на внутреннем рынке у него не хватает денег для покрытия затрат. Предприятия газовой промышленности в связи с недостатком средств проел поднять цены на газ и его продукцию в России.
Таким образом, одним из условий успешной деятельности необходимо правильно проводить ценовую политику, чтобы предприятия газовой и энергетической промышленности моги достойно развиваться. В традиционной энергетике надо найти средства на модернизацию оборудования. РАО «Газпром» в га-стоящее время на старых технологиях расходует газ крайне неэкономно. Для того чтобы более рационально использовать добытую газовую продукцию необходимо повысить КПД с нынешних 28-30 до 55% и более.
Энергетике также требуются большие инвестиции. Инфраструктура энергетических предприятий была рассчитана па большие потребности в мощности электроэнергетики. Но за последние 10 лет промышленное потребление резко упало, создали большие избытки мощностей. Казалось бы, должна увеличите
надежность энергоснабжения. Но такой однозначный вывод сделать нельзя. В результате неплатежей резко обострилась ситуация со старением основных фондов. На них сегодня около 25-30 млн кВт из существующих 200 млн выработали свой ресурс и не могут брать дополнительную нагрузку.
Итак, необходимо создать такой ценовой механизм, чтобы было выгодно вкладывать средства в энергетику. Только так можно решить проблему реструктуризации отрасли сегодня.
Федеральный закон «О соглашениях о разделе продукции» от (1995 г.) призван способствовать росту иностранных инвестиций в топливно-энергетический комплекс.
2 . Функции государственных органов, регулирующих топливно-энергетический комплекс
Правительство РФ устанавливает предельные уровни тарифов естественных монополий, рассматривает в связи с этим их инвестиционные программы, регулирует доступ к нефте- и газопроводам, определяет балансовые задания по поставкам на внутренний рынок.
Федеральная энергетическая комиссия (ФЭК) - исполнительный орган государственной власти, регулирующий естественные монополии. ФЭК, рассматривающий издержки монополий, дает предложения по изменению тарифов.
Главной задачей ФЭК является создание благоприятных отношений между потребителями и производителями энергии. Это позволяет потребителю рассчитывать на доступную по цене энергию, а производителю обеспечивать нормальное функционирование и развитие бизнеса. Основная функция ФЭК - регулирование цен естественных монополий. На уровне регионов эту функцию выполняют региональные энергетические комиссии.
Энергетика, газовая и нефтяная промышленность производят небольшое число очень однородных и стандартизированных товаров. В этих условиях свободные цены на энергоносители не могут быть инструментом конкуренции. Они должны регулироваться государством наряду и в комплексе с налоговой системой, с учетом потребностей в финансовых средствах и возможностей как производителей (ТЭК), так и основных потребителей энергоресурсов. В настоящее время необходимо усиление ценового и финансового контроля государства в энергетическом комплексе. Важно, чтобы внутренние цены на энергоносители и финансовые потоки, проходящие через топливно-энергетические компании, контролировались и регулировались государством.
Внутренние цены на энергоресурсы должны быть защищены от резких колебаний мировых цен и обменного курса рубля. Это не означает их полной автономности и независимости. Они должны стимулировать адаптацию отечественных производителе! и потребителей к мировой конъюнктуре. Однако сильные ценовые колебания могут отрицательно повлиять на производственный потенциал как топливно-энергетических отраслей, так и ш потребителей, создавать высокие риски для инвесторов.
В развитых странах относительные внутренние цены на энергоресурсы повышаются, когда мировые растут, и снижаются, когда последние падают. Вместе с тем изменение внутренних цен значительно меньше, чем мировых в первую очередь благодаря государственному регулированию.
Для нашей страны, использующей большую часть энергоресурсов на свои нужды, - это тем более актуально. Общий уровень и соотношение цен на энергоносители должны зависеть от затрат на их производство, транспортировку, потребности в капитальных вложениях. Вместе с тем развитие мировой экономики свидетельствует о том, что повышение цен на топливо и сыри выступает серьезным стимулом структурных изменений в экономике. Возрастает потребность в новых технологиях, содействующих сокращению потребления и сбережения энергии и материалов. Меняется структура производства в пользу наукоемких энергосберегающих производств. Это ведет к сокращению потребления энергоносителей и сырья и, как правило, к снижению мировых цен на эти товары.
В новых правилах ценообразования на продукцию российского ТЭК предусматривается избирательный подход к учету значимых факторов. Региональным энергетическим комиссиям да обходимо предоставить право дифференцировать тарифы таким образом, чтобы обеспечить максимальную эффективность того производственного потенциала, который есть в каждом регионе.
Кроме того, следует выравнивать стоимость электроэнергии по всей стране для населения. Можно выравнивать тариф для населения, используя единую энергетическую систему России, если покупать всю электроэнергию на федеральном оптовом рынке и продавать ее потребителям уже по средней одинаковой рыночной цене. Такой механизм ценообразования возможен уже сегодня, В этом и проявляется государственная роль регулирования тарифов. Что же касается тарифов для промышленности, то здесь нужно обеспечить ее глубокую дифференциацию в зависимости от множества факторов.
Для регулирования тарифов в отраслях ТЭК необходим единый тарифный орган. Существует жесткая экономическая цепочка: газ - топливо - электроэнергетика - железная дорога. Определение стоимости услуг этих отраслей требует сильной координации.
Государство вынуждено взять на себя ответственность за регулирование тарифов в отраслях ТЭК и в связи с тем, что оно остается крупным собственником на рынке производства и передачи электроэнергии. Например, его доля в общем объеме произведенной электроэнергии в 2000 г. превысила 80% (без учета атомных электростанций).
Важную роль в регулировании ТЭК играет Министерство энергетики РФ. Как федеральный орган Минэнерго России проводит государственную политику в сфере ТЭК, а также координирует деятельность других министерств и ведомств в этой области.
В соответствии с Постановлением Правительства РФ «Об утверждении Положения о Министерстве энергетики Российской Федерации» от 12 октября 2000 г. № 777 Минэнерго России разрабатывает совместно с заинтересованными федеральными органами исполнительной власти программы освоения и использования углеводородных и других топливно-энергетических ресурсов, топливно-энергетический баланс в целом по стране и по регионам, текущие и перспективные балансы по отдельным видам энергоресурсов, осуществляет меры по их реализации.
В составе Минэнерго России работает Госэнергонадзор. У этого важнейшего органа мало полномочий. Госэнергонадзор проверяет подготовку и выдает паспорта готовности энергохозяйств к зиме.
Россия - северная, холодная страна. Подготовка энергохозяйства к зиме - это не столько обязанность коммерческих структур, сколько важнейшее государственное дело и долг государства перед своими гражданами.
3 . Мировой энергобаланс и энергетика России
Энергетическую ситуацию в мире можно назвать относительно благоприятной, благодаря большим запасам ископаемого топлива, неуклонному прогрессу в области сохранения и рационального использования энергии, совершенствованию энергетических технологий, более эффективному применению рыночных регуляторов. Но высокого уровня потребления энергии достигли лишь развитые страны.
После мирового энергетического кризиса 1973 г. были приняты меры по снижению энергоемкости производства. Рост инвестиций не в производство электроэнергии, а в энергосберегающие технологии способствовал сокращению потребления энергии в развитых странах и уменьшению негативного воздействия на окружающую среду. Общая энергоемкость единицы ВВП в раз витых странах с 1973 г. до начала 1990 г. снизилась на 22%, а нефтеемкость - почти на 38%.
За последние три десятилетия значительные изменения произошли в структуре мирового энергобаланса. Однако по-прежнему главную роль играют ископаемые виды топлива, на которые в конце 90-х гг. XX в. приходилось более 90% мирового потребления энергоресурсов, в том числе на нефть - 40,1%, уголь -27,1, природный газ - 22,9%.
Доля водных и ядерных источников в мировом энергобалансе се незначительна и в конце 90-х гг. составила примерно 5-6%".
По прогнозу Международного энергетического агентства (МЭА), при сохранении современных тенденций в мировой энергетике в период до 2020 г. глобальное потребление первичных энергоресурсов может возрасти на 65%.
Доля ископаемых видов топлива в мировом энергобалансе к 2020 г. по сравнению с 2000 г. должна сократиться с 88 до %, а к 2050 г.-до 64%. Такие новые источники энергии, как энергия солнца геотермальная и другие не внесли пока существенных изменений в структуру энергобаланса. Удельный вес новых (возобновляемых) источников энергии в мире, исключая гидроэлектроэнергию, к 2020 г. будет составлять менее 2%. Вместе с тем страны Европейского союза в рамках общей энергетической стратегии поставили задачу существенно повысить долю электроэнергии, мучаемой из возобновляемых источников энергии к 2010 г. до 12%.
Из источников энергии наиболее динамично развивается ветроэнергетика. В рамках европейского сообщества поставлена задача к 2005 г. увеличить долю ветровых установок в общем объёме производства электроэнергии европейских стран в среднем 2%. Это позволит закрыть в регионе семь электростанций (циничной мощностью 1 тыс. кВт, работающих на угле, что приедет к сокращению выбросов в атмосферу двуокиси углерода примерно на 30 млн т в год.
Примерно шестую часть мирового производства электроэнергии и треть европейского обеспечивает атомная электроэнергетика. В конце 2000 г. в мире эксплуатировались 69 атомных электростанций, на которых работали 427 атомных энергоблоков. По количеству атомных реакторов первое место в мире занимают (104), за ними следуют Франция (59), Япония (53), Великобритания (35), Россия (29). Доля АЭС в энергетике Франции составляет 75%, Великобритании - 50, Японии - 36, США - 20, России - 14%. Вместе с тем отрасль сталкивается с серьезными проблемами экологического и политического характера. Некоторые страны ввели мораторий на строительство новых АЭС (Бельгия, Испания, Швеция). Серьезную проблему представляет безопасное хранение возрастающих залов отработанного топлива и ядерных отходов. Отечественный атомно-ядерный комплекс служит важнейшей составляющей научно-технического, экономического и оборон-потенциалов страны, обеспечивает надежное энергоснабжение, передовые технологии. Атомная энергетика является перспективной отраслью экономики, военным щитом страны. В первую очередь необходимо соблюдать требования по безопасности АЭС.
Россия обладает и высокими технологиями по переработке регенерированию облученного ядерного топлива (ОЯТ) атомных электростанций. Возрождение атомной энергетики будет способствовать промышленному подъему, притоку инвестиций.
В конце 90-х гг. XX в. из совокупного объема электроэнергетических мощностей России 70% приходились на теплоэлектростанции (ТЭС), 20 - на гидроэлектростанции (ГЭС) и 10% атомные электростанции. Согласно прогнозу через 20 лет в соответствии с энергетической стратегией тепловые электростанции | будут производить более 70% всей электроэнергии в стране.
Основной тенденцией в ближайшей перспективе выступает { сокращение доли газа и повышение доли угля в производстве электроэнергии к 2020 г. В дальнейшем ежегодное производство будет увеличиваться.
По утверждению специалистов, в более отдаленной перспективе доминирующее место в энергетике займет газ, а в России находится 40% его мирового запаса. Сейчас рынок газа ограничен трубопроводами, но в перспективе применение газа будет |основано на новой технологии, т.е. при добыче он будет сжижаться, а также газ будут сжигать в паровом цикле.
Природный газ. По добыче природного газа и его экспорту Россия занимает первое место в мире. В 2001 г. в России добыча газа составляла 581 млрд м 3 , т.е. 22,2% его мировой добычи. Ресурсная база природного газа характеризуется высокой степенью концентрации запасов в отдельных регионах и крупных месторождениях, что создает благоприятные условия для его добычи и транспортировки по трубопроводам.
Основным районом, обеспечивающим 4 / 5 добычи газа в России, является Западная Сибирь, прежде всего север Тюменской области. В Тюменской области находятся 64% российских запасов нефти и 91% природного газа. В настоящее время на территории области открыты и учтены около 500 нефтяных, газовых» газоконденсатных месторождений. Среди них уникальные по своим запасам нефтяное - Самотлорское и газовое - Уренгойское, РАО «Газпром» фактически имеет монопольное право на вывоз газа. Доля экспорта газа в объеме его добычи составляет 33%.
Нефтяной попутный газ (НПГ). В России ежегодно добывается около 30 млрд м 3 этого топлива, которое служит ценным сырьем для нефтехимических предприятий. Но только около 40% НПГ подвергается переработке с целью получения сырья для нефтехимической промышленности и сжиженного газа - для населения. Еще 40% сжигается без переработки на ГРЭС, а 20% уничтожается на промыслах путем сжигания в открытых факелах. В результате окружающая среда и население подвергаются воздействию экологически вредных продуктов сгорания НПГ. За год в атмосферу выбрасывается 400 тыс. т вредных веществ. А платежи за загрязнение окружающей среды от выбросов попутного газа не превышают 0,8-1,2% стоимости реализуемой нефти. Дефицит сжиженного газа для обеспечения коммунальных нужд и населения приводит к обострению социального недовольства населения во многих регионах России. Мировые нефтяные компании обязаны утилизировать 97% НПГ, однако российские нефтяники не заинтересованы в этой утилизации.
Нефть. С середины 90-х гг. XX в. в мировой нефтяной промышленности сохраняется тенденция роста добычи. В Советском Союзе добыча нефти достигла своего пика в 1988 г. - 570 млн т, затем началось падение ее производства. Но до 1991 г. по уровню добычи сырой нефти (458 млн т) Россия сохраняла первое место в мире. В начале 90-х гг. XX в. страна сократила добычу нефти и перешла к освоению трудно извлекаемых, менее эффективных запасов. С 1991 по 1996 гг. добыча нефти снизилась с 458 до 297,6 млн т. С 1997 г. добыча нефти начала увеличиваться и в 2001 г. составила 348 млн т (включая газовый конденсат).
Сейчас по добыче нефти Россия занимает третье место в мире, уступая Саудовской Аравии и США. Страна располагает огромными потенциальными ресурсами нефти. Большая часть неразведанных ресурсов приходится на Западную (58%) и Восточную (22%) Сибирь. Нефть, как и газ, сохраняет высокий экспортный потенциал. Экспорт нефти и нефтепродуктов составлял 64% по отношению к добыче нефти. Добычей нефти в России занято около 20 компаний. В 2001 г. из 348 млн т добытой нефти более половины приходились на пять крупнейших компаний, в том числе «Лукойл» (18%), «Сургутнефтегаз» (12%), «Юкос» (11%), «Татнефть» (9%), «Сиданко» (7%).
Каменный уголь . В 90-х гг. XX в. в мировой добыче угля сохранялась тенденция роста. Первое место занимал Китай
Электроэнергетика. Производство электроэнергии в России сократилось с 1057 млрд КВт-ч в 1990 г. до 891 млрд кВт-ч в 2001 г. Удельный вес России в мировом производстве электроэнергии за этот период уменьшился с 8,2 до 7,4%. По производству электроэнергии Россия занимает четвертое место в мире, а на душу населения в конце 90-х гг. занимала шестнадцатое место в мире.
Главными причинами сокращения выработки электроэнергии являются износ установленного оборудования и уменьшение спроса со стороны потребителей в результате сокращения объема производства и низкой платежеспособности предприятия.
Фактически в России монополию на производство электроэнергии имеет РАО «ЕЭС», в которое входят 72 территориальных акционерных общества энергетики и электрификации. Это крупнейшее в мире централизованно управляемое энергетическое объединение. Основные энергетические сети позволяют работать параллельно 65 энергосистемам.
В ведении РАО «ЕЭС» находится около 600 ТЭС, более 100 ГЭС и 9 АЭС. Длина основных линий электропередач составляет примерно около 440 тыс. км. В 1998 г. они выработали свыше 100 млрд кВт.ч электроэнергии, что составило 12% общего объема ее производства.
В настоящее время техническую основу российской электроэнергетики составляют 440 тепловых и гидравлических электростанций мощностью соответственно 132,1 и 43,8 млн кВт и 9 атомных электростанций мощностью 22,1 млн кВт. Протяженность линий электропередачи всех классов напряжений составляет 2,7 млн км, в том числе свыше 150,7 тыс. км основных системообразующих ЛЭП напряжением свыше 220 кВт. ч.
Самое дешевое электричество вырабатывается на гидроэлектростанциях, чуть дороже - на атомных. Электроэнергетика является базой структурной перестройки экономики. Не случайно вывод страны из разрухи после революции и гражданской войны начался с разработки плана ГОЭЛРО в 1920 г. Это была первая в истории России комплексная программа кардинальной перестройки промышленности, транспорта, сельского хозяйства, социально-бытовой и культурной сферы на базе электрификации с целью вывода страны из разрухи. Энергетика должна была стать и стала базой для стремительного превращения аграрной России, разрушенной и опустошенной шестью годами войн, в индустриальную державу, более того -одного из лидеров мировой экономики.
Отличительной особенностью плана была его комплексность. Надо было решить сразу несколько проблем: транспортную, топливную, продовольственную. В этой связи при помощи строительства тепловых и гидроэлектростанций план предусматривал перевести основы развития страны на путь всемерной электрификации производства в промышленности и сельском хозяйстве на базе самой современной техники. Согласно плану затраты должны были составить 17 млрд золотых руб. И лишь 7% из них (1,2 млрд руб.) были направлены непосредственно на развитие электроэнергетики. Основные средства предназначались для почти двукратного расширения обрабатывающей и добывающей промышленности, а также на восстановление, улучшение и расширение транспорта.
В разработке плана использовался метод материального и финансового баланса. Полностью план по электрификации был выполнен в 1931 г., а в 1935 г. выработка электроэнергии в стране в 13,5 раза превысила уровень 1913 г. и в 52 раза уровень 1921 г. К 1935 г. было построено 40 электростанций. Уже в 1928 г. был превышен довоенный уровень по таким важнейшим показателям, как национальный доход, объем валовой промышленности и производство средств производства. В 1930 г. в соответствии с планом был вдвое превзойден довоенный уровень промышленного производства. К 1936 г. производительность труда в промышленности превысила довоенный уровень более чем в 2,5 раза по годовой выработке и более чем в 3,5 раза по часовой выработке. По уровню промышленного производства Советский Союз вышел на первое место в Европе и на второе в мире.
Прошло уже свыше 80 лет со дня принятия плана ГОЭЛРО. Энергетический потенциал России увеличился с 1 млн кВт/ч в начале реализации плана ГОЭЛРО до 890 млрд кВт/ч - в 2001 г.Но и сегодня проблема переустройства экономики стоит не менее остро,чем в20-е г
История повторяется, но на новом уровне, с новыми задачами, в новых рыночных условиях. Нужно менять структуру экономики и развивать такие высокоинтеллектуальные отрасли как компьютерная техника, генетика и т.д. В области электроэнергетики необходимо использовать самые последние достижения науки и техники и, что особенно важно, проводить ее реструктуризацию, привлекая инвестиции. У России есть ресурсы для решения этих проблем - и людские, и природные, и интеллектуальные. Очевидно, что ключевую роль в этом процессе играет государство, которое может и должно использовать недирективные инструменты (налоги, законодательство и др.) в его осуществлении.
4 . Регулирование энергосбережения
Энергоемкость ВВП в России с начала 90-х гг. XX в. сохраняет тенденцию роста. С 1990 по 1999 гг. энергоемкость ВВП России увеличилась на 32%, а энергоемкость промышленного производства - более чем на 45%.
В середине 90-х гг. XX в. принят Федеральный закон «Об энергосбережении» от 3 апреля 1996 г. № 28-ФЗ. Основной целью Закона являлось стимулирование применения энергосберегающих технологий, в нем не были разработаны конкретные меры по созданию финансово-экономических механизмов, стимулирующих разработку и внедрение энергосберегающих технологий. Кроме факторов структурного характера, росту энергоемкости и электроемкости способствовало увеличение стоимости энергии и ее доли в общих издержках производства, конечной продукции. Так, если в США в автомобильной промышленности доля энергоносителей в себестоимости продукции в 90-х гг. составляла 1-2%, то в России аналогичный показатель достигал 12 - 18%.
Регулирование энергосбережения необходимо на государственном уровне. Государственная энергосберегающая политика осуществляется на основе:
разработки и реализации федеральных, межрегиональных и региональных программ энергоснабжения;
проведения структурной политики, изменяющей удельный вес продукции различной энергоемкости;
проведения энергетических обследований предприятий;
государственной экспертизы проектов строительства и создания демонстрационных зон высокой энергетической эффективности;
вовлечение в энергетический баланс нетрадиционных источников энергии. Государственная политика энергоснабжения предоставляет регионам большие полномочия и возможности, так как решение многих экономических и финансовых проблем перемещается: федерального на региональный уровень.
Применение многообразных форм влияния на энергосбережение основывается на сочетании централизованных, децентрализованных, экономических, административных и законодательных методов управления, учитывающих возможности воздействии на различные формы собственности и условия, характерные определенного региона.
Экономические методы управления энергосбережением основаны на материальной заинтересованности предприятий в национальном использовании ресурсов. Необходимы налоговые льготы предприятиям в виде освобождения части их прибыли от налогообложения при производстве и потреблении ими энергосберегающей техники, льготное кредитование производителей и потребителей энергосберегающих технологий, изделий, работ» услуг, НИОКР и инвестирования соответствующих проектов.
Наряду с промышленностью, наиболее энергоемко жилищно-коммунальное хозяйство (ЖКХ).
Реализация резервов экономии топливно-энергетических ресурсов в этой отрасли затрудняется монопольным положением предприятий ЖКХ и отсутствием у потребителя возможности воздействовать на производителя коммунальных услуг.
5 . Топливно-энергетический баланс
При разработке основных направлений развития ТЭК за основу принимается топливно-энергетический баланс (ТЭБ), разрабатываемый в целом по стране и по экономическим районам. Широкая взаимозаменяемость отдельных видов топлива и энергии, технологическая взаимосвязанность функционирования и развита топливных отраслей и электроэнергетики вызывают необходимость разработки единого топливно-энергетического баланса, наряду с разработкой балансов по отдельным видам топлива и энергии.
Разработка ТЭБ в целом по стране позволяет определить необходимые размеры производства топлива и энергии, совершенствовать его структуру, прогнозировать повышение эффективности производства и использования ресурсов.Балансовые расчеты производятся с применением экономико-математических методов и ЭВМ. Оптимальный вариант ТЭБ выявляется путем сопоставления и оценки различных вариантов развития топливодобывающих и топливопотребляющих отраслей и энергетики. Критерием оптимальности варианта является минимум совокупных народнохозяйственных затрат на добычу, производство, транспортировку, хранение, использование топлива и энергии.
Построение единого энергетического баланса основано на:
взаимозаменяемости различных энергоресурсов в потреблении;
возможности превращения одного вида энергии в другой;
применении одного и того же ресурса энергии для различных целей, например, использование электричества в качестве двигательной силы и для технологических целей. Взаимозаменяемость и трансформация ресурсов энергии делают возможным и необходимым разработку единого топливно-энергетического баланса. Он представляет собой единство производства, распределения и потребления всех ресурсов и видов энергии, приведенных путем соответствующих эквивалентов к единому балансу. Кроме единого (сводного) баланса определяются материальные балансы по конкретным видам топлива и баланс электроэнергии, который разрабатывается как в целом по стране, так и по регионам и энергетическим системам.
Схема топливно-энергетического баланса Таблица 1
|
Распределение |
||
|
Производство первичной энергии |
Общее потребление |
|
|
В том числе топливо: |
В том числе: |
|
|
Потреблено внутри страны: |
||
|
на преобразование в другие виды |
||
|
газообразное |
энергии (электроэнергию, тепло- |
|
|
Электроэнергия |
энергию и др.) |
|
|
В том числе выработанная: |
На производственно-технологические нужды |
|
|
на гидростанциях |
||
|
атомных электростанциях |
на конечное потребление |
|
|
Прочие виды энергии: |
потери на стадии потребления и |
|
|
транспортирования |
||
|
геотермальных источников |
остатки на конец года |
|
|
солнечной радиации |
||
|
другие виды |
||
|
Остатки на начало периода |
||
По отдельным видам ресурсов создаются государственные резервы стратегического назначения. Все источники первичной энергии делятся на возобновляемые и невозобновляемые. Топливно-энергетический баланс, представляя собой материальный баланс, вместе с тем имеет и специфические черты.
По отдельным видам энергетических ресурсов процесс их производства и потребления совпадает по времени. Добыча, транспортировка и использование электроэнергии являются непрерывными. Поэтому проблема запасов (резервов) решается с учетом отдельных видов энергии. Так, образование запасов продукции затруднено, а по электричеству - невозможно. По твердому и жидкому топливу в топливно-энергетическом балансе предусматриваются переходящие запасы и государственные резервы продукции. Применительно к электроэнергии создаются резервы мощностей, а не продукции. Такие резервы не предусматриваются при составлении баланса энергетических мощностей.
Существует и значительная неравномерность производственного процесса в электроэнергетике, обусловленной суточными и сезонными изменениями потребляемой электрической и тепловой энергии. Кроме сводного энергетического баланса, разрабатываются частные балансы по отдельным видам энергетических ресурсов (баланс нефти, угля, электроэнергии и др.).
Схема электробаланса:
Производство электроэнергии.
Потребление электроэнергии.
В том числе: промышленностью; сельским хозяйством; транспортом; другими отраслями.
Потери в сетях общего, пользования.
Существуют правительственные балансовые задания (поквартальные) для нефтяных компаний. Нефтяные компании имеют право отправлять на экспорт треть добытой нефти. Каждый квартал компаниям устанавливаются графики экспорта нефти, исходя из объема добычи. Принципиальная схема разделения российской нефти на экспортную (30% добычи) и внутреннюю (70% добычи) касается каждой нефтяной компании и носит во многом вынужденный характер и в принципе считается для устойчивой экономики нерыночной мерой. Она основана на значительном превышении мировых цен на углеводороды над российскими ценами. При хорошей цене на нефть на мировом рынке заставить компании торговать ею на внутреннем рынке по более низким ценам довольно сложно. Однако реальное производство зачастую превышает запланированные объемы. Тогда компании начинают бороться за дополнительные квоты на экспорт. Например, в целом нефтяная отрасль во втором квартале 2001 г. произвела более 82 млн т нефти, при этом 46,6 млн т поставлено на нефтеперерабатывающие заводы (для внутреннего потребления), что составляет 56,6% добычи нефти. По отдельным нефтяным компаниям процент задания отличается. Так, для компании «Лукойл» он составил 58,2%, «Сургутнефтегаз» - 52,4, «Юкос» - 62,8, «Славнефть» - 54,5, «Сибнефть» - 64,4, «Роснефть» - 59,1%.
6 . Государственное регулирование недропользования
Механизм освоения недр на уровне государства включает два направления:
мониторинг состояния минерально-сырьевой базы;
выработку и реализацию политики разведки, добычи и использования минерального сырья.
Первое направление реализуется Государственной комиссией по запасам полезных ископаемых при Министерстве природных ресурсов РФ, осуществляющей учет движения разведанных запасов в натурально-вещественном выражении.
По второму направлению государственная политика освоения недр в целостном виде не сформирована. С принятием федеральных законов о недрах, о разделе продукции и других правовых актов, началось формирование адекватного рыночным условиям механизма освоения недр. Слабо контролируемая государством коммерциализация добычи и использования минерального сырья привела к тому, что бюджеты всех уровней недополучают значительную часть рентных доходов.
Федеральная власть должна обеспечить лишь рамочные условия эксплуатации месторождений полезных ископаемых, делегируя полномочия по принятию конкретных решений, связанных с регулированием процессов недропользования, на региональный уровень. Центральное место на федеральном уровне в регулировании недропользования занимает налоговое законодательство о недропользовании. Налог на добычу полезных ископаемых (НДПН) составлял в 2002 г. 10,9% в доходах федерального бюджета.Устанавливаются коэффициенты, учитывающие особенности добычи. Например, коэффициент, учитывающий особенности геологического строения месторождения, при «простом» строении равен 1, при «сложном» - 0,8 и т.д.Ставки вывозных пошлин на нефть дифференцируются в зависимости от цены на нефть (табл.2)
Дифференциация ставок вывозных пошлин в зависимости от колебаний мировых цен Таблица 2
|
Цена нефти за баррель, долл. США |
Зависимость ставок вывозной пошлины от колебаний мировых цен, |
||
|
Источник. Известия. - 2001. |
В росте мировых цен на нефть нет заслуги нефтяных компаний. Поэтому сверхприбыль от высоких цен на нефть должно получать государство. Однако ставка налога на добычу полезных ископаемых должна быть оптимальной и для государства, и для нефтяных компаний, которые рассматривают высокие цены не как сверхдоходы, а как инвестиционные ресурсы (износ производственных фондов ТЭК превышает 50%).
Совершенствование механизма освоения недр связано с регулированием институциальных преобразований, в частности, участием государства в трансформации собственности в минерально-сырьевом секторе. Сегодня можно выделить три формы участия государства в управлении собственностью в ТЭК:
прямое - в газовой промышленности (контрольный пакет акций РАО «Газпром» находится в руках государства) и электроэнергетике, преобразования собственности которой проводились в рамках сохранения государственной монополии;
смешанное - в нефтяной промышленности, где доля государства составляет 20-50%;
косвенное - при добыче твердых полезных ископаемых, где добывающие предприятия принадлежат преимущественно частным лицам.
В угольной промышленности, в частности, велика доля посредников, деятельность которых увеличивает трансакционные издержки (сверх основных затрат на производство и обращение) и способствует убыточности угольных предприятий.
В регионах наиболее полно проявляются интересы субъектов, причастных к добыче и использованию минерального сырья, поэтому значение субъектов Федерации является преобразующим, а смещение прав и ответственности в области освоения недр на региональный уровень вполне оправдано.
Одними из механизмов государственного регулирования в нефтяной отрасли служат экспортные квоты - доступ нефтяных компаний к экспортной трубе квотируется. Это связано с недостатком трубопроводов. Сейчас Правительство РФ занимается разработкой проектов нефтяных трубопроводов на Восток - на каспийский и японский нефтяные рынки. Для государственного регулирования в отраслях ТЭК необходима прозрачность финансовых потоков в конкретной отрасли. Один из вариантов повышения их прозрачности в нефтяной отрасли - продажа части экспортных квот на аукционах.
Негативная сторона аукционного принципа доступа к нефтяной трубе состоит в том, что за экспортные квоты идет жесткая борьба и их получают прежде всего наиболее мощные добывающие компании. Для того чтобы выставить нефтяной экспорт на аукцион, необходимо сконцентрировать его в крупнейших корпорациях. В этом случае мелкие и средние компании лишатся средств на развитие производственных мощностей.
Заключение
Россия обладает огромным топливно-энергетическим потенциалом, используемым нерационально. Сложившаяся структура экономики поддерживает высокую потребность в энергии, предъявляет требования к гипертрофированному развитию топливодобывадющих отраслей. С другой стороны, сам ТЭК является основой этой структуры, которая деформирует экономику. На его долю приходится четверть всего объема товарной продукции, большая часть инвестиций в основной капитал, около 40 % экспортной выручки. Крупные резервы существуют в добыче и использовании энергетического сырья.
Велика роль ТЭКа в загрязнении окружающей среды, воздействии на воздух, воду, лесные ресурсы и почву. Только энергетика дает ежегодно около четверти всех выбросов в атмосферу загрязняющих веществ от стационарных источников, потребляет примерно 70 % промышленной воды. Добыча и сжигание ископаемых ресурсов приводит к образованию большого объема отходов разного виды.
Кардинальное решение эколого-экономических проблем ТЭКа, а, следовательно, во многом, и всей экономики страны в целом, видится в вариантах, альтернативных расширению топливодобывающих отраслей, в энергосбережении в широком смысле этого понятия.
Атомная энергетика - это часть электроэнергетики России, часть топливно-энергетического комплекса страны, она развивается внутри ТЭК, имеет с другими секторами комплекса одинаковые проблемы и подвержена действию конкурентных направлений. Однако в силу своей специфичности, связанной с тем, что она рождалась из ядерно-оборонного комплекса, она по-прежнему требует особого подхода со стороны государства.
Необходимо политическое решение с необходимой государственной финансовой поддержкой долгосрочной программы инновационного развития атомной энергетики и атомного энергетического машиностроения как одного из гарантов энергетической и национальной безопасности России. Развитие атомной отрасли должно базироваться на качественном технологическом рывке в атомных технологиях, обеспечивающем конкурентоспособность на внешнем рынке и привлекательность для инвесторов на внутреннем. Развивающаяся атомная энергетика в других странах (в частности в азиатском регионе) не будет долго опираться на увядающую отрасль в России, что приведет к нашему вытеснению с данного рынка энерготехнологий. Развитие быстрой энергетики в России обеспечит инструмент для решения проблем сокращения плутония и накапливающихся радиоактивных отходов отечественного и зарубежного производства.
С учётом серьезных задач по другим направлениям энергетического комплекса (развитие нефтегазового сектора, обеспечивающего на текущий момент и в ближайшей перспективе экономическую стабильность государства, модернизация и развитие электроэнергетического сектора, определяющего энергобезопасность внутри страны) необходимое наращивание бюджетного финансирования на атомную энергетику не отменяет и не подменяет поиск механизмов и стимулов внебюджетного финансирования (государственные гарантии по долгосрочным кредитам, разделение гражданских и оборонных производств и использование государственно-частного партнерства, привлечение в качестве инвесторов крупные производства под долговременные договора на поставку электроэнергии по обоюдоприемлимым ценам и т.д.).
Литература
1. Энергетическая стратегия России на период до 2020 г. Утверждена Правительством Российской Федерации 28.08.2003, № 1234-р.
2. Стратегия развития атомной энергетики в первой половине XXI века. Одобрена Правительством Российской Федерации в 2000 году.
3. Инвестиционная программа концерна "Росэнергоатом" на период 2005-2007 г.
4. Материалы общего собрания Российского союза нефтегазостроителей, 2004 г.
5. Материалы слушаний в Государственной Думе по вопросам развития атомной отрасли, 2005 г.
6. Материалы 28 заседания Электроэнергетического Совета стран СНГ, 2005 г.
7. Троицкий А. «Энергосбережение: возможности и перспективы» Экономист.- 1994 №2 с 25-31
8. В. Бушуев, В. Васильев, Б. Громов, Б. Давыдов, Л. Лютенко, Л. Хрилев. «Энергосберегающий путь развития экономики» Экономист.-1996,-№2.-с.19-27
9. Федеральный справочник. «Топливно-энергетический комплекс. 1999-2000»
10. С.Н. Бобылев, А.Ш. Ходжавев «Экономика природопользования. Учебное пособие» Москва, ТЕИС 1997
Подобные документы
Связь между мировой экономикой и топливно-энергетическим комплексом. Топливно-энергетические ресурсы мира. Обеспеченность мировой экономики природным газом. Проблемы использования ресурсов. Тенденции в производстве энергоресурсов в различных странах.
курсовая работа , добавлен 25.04.2013
Характеристика особенностей организации в Германии топливно-энергетического комплекса (ТЭК). Значение ТЭК для сложных отраслей экономики, его связь с промышленностью и социально-экономическим развитием страны. Зависимость ТЭК Германии от ТЭК России.
курсовая работа , добавлен 11.03.2013
Энергетическая стратегия Китая. Энергосбережение – магистральное направление энергетической стратегии. Топливно-энергетический баланс. Сотрудничество между Японией и Китаем. Развитие отношений между двумя странами, проблемы в энергетической сфере.
курсовая работа , добавлен 21.11.2010
Классификация природных источников энергии. Анализ динамики мирового потребления энергоносителей. Проблемы и перспективы развития энергетики Китая. Пути повышения конкурентоспособности КНР в сфере международной торговли топливно-энергетическими ресурсами.
курсовая работа , добавлен 07.10.2017
Тренды развития мировой энергетики. Сложности на пути развития мирового ТЭК. Изменение взаимоотношений между потребителями и производителями, усиление конкуренции за ограниченные энергоресурсы. Атомная энергетика и возобновляемые источники энергии.
реферат , добавлен 16.05.2012
Общее понятие структуры мировой экономики, функциональная и территориально-производственная структура. Отраслевая структура современной промышленности. Топливно-энергетический, агропромышленный, транспортный комплексы и их место в мировой экономике.
лекция , добавлен 09.04.2010
Ресурсный потенциал России и стран СНГ. Крупнейшие нефтяные компании мира. Российский нефтяной рынок. Главные экспортеры и импортеры нефти. Межрегиональные перетоки энергоресурсов. Прогнозы цен на нефть и нефтепродукты. Энергетическая стратегия России.
презентация , добавлен 08.04.2016
Теоретические возможности использования топливно-энергетического комплекса (ТЭК) в качестве инструмента внешней политики государства. Опыт использования и основные факторы эффективности применения ТЭК как инструмента внешней политики государств.
контрольная работа , добавлен 06.10.2016
Роль нефти и газа в составе топливно-энергетического комплекса основных стран мира. Данные по запасам, добыче и потреблению нефти и газа в различных странах мира. Основные направления импорта и экспорта нефти и газа. Баланс потребления энергоресурсов.
курсовая работа , добавлен 10.03.2015
Организационно-правовые основы, структура и содержание внешнеэкономических связей России и Беларуси. Внешнеторговые и кредитно-финансовые отношения. Перспективы двустороннего сотрудничества в топливно-энергетической, промышленной, коммуникационных сферах.
